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公告日期:2024-08-24
关于国机财务有限责任公司 2024 年半年度风险评估报告
根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》(证监发〔2022〕48 号)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等要求,公司审阅了国机财务有限责任公司(以下简称“国机财务”)的《营业执照》与《金融许可证》等资料及相关财务资料,对国机财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估,具体情况报告如下:
一、国机财务基本情况
国机财务成立于 1989 年 1 月 25 日,原为海南机设信托投资公司,1996 年 2
月更名为中工信托投资公司,2003 年 8 月 19 日,根据中办发[1999]1 号文件精
神,经原中国银行业监督管理委员会银监复(2003)23 号文件批准,正式移交中国机械工业集团有限公司(以下简称“国机集团”)并改组为国机财务,属非银
行金融机构。2024 年 1 月 16 日取得北京市海淀区市场监督管理局换发的企业法
人营业执照。公司住所:北京市海淀区丹棱街 3 号 A 座 5 层 519、520、521、522、
523、525、8 层,法定代表人:王惠芳,金融许可机构编码:L0010H211000001,统一社会信用代码:9111010810001934XA,注册资本:175,000 万元。
经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;承销成员单位的企业债券;经批准发行财务公司债券;对金融机构的股权投资;有价证券投资;成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁;保险代理业务。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
二、国机财务内部控制基本情况
(一)控制环境
1、治理结构
国机财务由国机集团及其所属 25 家成员企业出资组建,依据国家有关法律
法规,自主开展国家金融监督管理总局规定的各项金融业务,以“依托集团资源,服务集团发展”为经营宗旨,以加强国机集团资金集中管理和提高资金使用效率为目的,坚持安全性、效益性、流动性的经营原则。
国机财务设立了股东会、董事会、监事会,股东会是公司的权力机构,董事会是股东会的常设执行机构。国机财务《公司章程》及相关管理制度明确了股东会、董事会、监事会、总经理的职责权限,以及各自在风险管理中的责任。董事会下设提名委员会、法治建设与战略委员会、业绩考核与薪酬委员会、审计与风险控制委员会四个专业委员会。各专业委员会规范运作,对国机财务的重大决策进行研究、审议,为董事会决策提供支持。国机财务总部设在北京,设有 10 个
职能部门,部门职责权限清晰。分公司 1 家,设在河南,已于 2023 年 12 月 18
日挂牌营业。国机财务组织结构图如下:
2、内控体系组织架构
国机财务根据监管要求,结合公司实际制定《内部控制管理办法》,明确规定了公司党委、董事会、监事会、高管层、内控部门、审计部门以及相关部门在内部控制管理中的责任。公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用;“三会一层”分工明确、职责边界清晰,符合独立运作、有效制衡原则,保障内控体系有效运转。公司各部门职责划分明确,遵循“前中后台”分离原则,实现对主要业务的条块管理,形成有效衔接、相互牵制的管理机制,保证了不相容岗位的分离。内部控制管理中各管理主体责任以及责任追究标准清晰明确,为落实内控管理工作奠定良好基础。
3、内控体系建设情况
国机财务建立了覆盖各项业务和管理事项的较为完善的制度体系,制度在设计上遵循了不相容岗位相互分离、授权批准、预算控制、凭证与记录控制、独立稽核等控制原则,能较好地保证各项业务活动的合规合法,保证资产的安全和完整及财务数据的真实、准确和完整。每年均组织开展内控制度的梳理、更新工作,对原有制度进行修订、补充和完善,以保证内控制度的完备性和有效性。国机财务目前生效制度 306 项。
国机财务完成内控体系建设后,形成了比较完整、有效、可持续的内部控制管理框架,遵循评价—改进—执行—再评价—改进—执行的循环模式,有效促进公司内控管理的不断完善和提高。每年通过开展内控评价、内部审计以及专项检查,发现内控缺陷,制定整改计划,健全控制机制。根据环境变化……
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