公告日期：2024-12-13

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2024-099
国轩高科股份有限公司

关于非公开发行股票解除限售上市流通

的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份为公司 2021 年非公开发行股份的部分股份，数量为
384,163,346 股，占公司截至 2024 年 12 月 9 日股本总额的比例为 21.3196%。
2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 12 月 16 日（星期一）。
一、本次非公开发行股票及股本的变动情况

（一）本次申请解除限售股份的发行上市情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准国轩高科股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2021]1421 号）核准，公司向战略投资者大众汽车
（中国）投资有限公司（以下简称“大众中国”）非公开发行股票 384,163,346
股，于 2021 年 12 月 15 日在深圳证券交易所上市，股票限售期为 36 个月。本次
发行完成后，公司总股本由 1,280,544,489 股增加至 1,664,707,835 股。

（二）股份发行后至本公告披露日公司股本变化情况

经中国证监会《关于核准国轩高科股份有限公司首次公开发行全球存托凭证
（GDR）并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可[2022]1610 号）和瑞士交
易所监管局核准，公司实际发行的 GDR 数量为 22,833,400 份，所代表的基础证
券 A 股股票为 114,167,000 股，本次发行完成后，公司总股本由 1,664,707,835 股
增加至 1,778,874,835 股。

自 2023 年 9 月 20 日至 2024 年 7 月 19 日，公司 2022 年股票期权激励计划

首次授予部分激励对象实施第一个行权期股票期权自主行权，共计行权
14,531,360 份，公司总股本由 1,778,874,835 股增至 1,793,406,195 股。

自 2024 年 10 月 11 日起，公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分激励
对象第二个行权期股票期权进入行权期，截至 2024 年 12 月 9 日，公司总股本为
1,801,927,496 股，其中限售股份为 462,056,770 股。

二、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通时间为 2024 年 12 月 16 日；

2、本次解除限售股份的上市流通股份数量为 384,163,346 股，占公司截至
2024 年 12 月 9 日股本总额的比例为 21.3196%；

3、本次申请解除股份限售的股东人数为 1 名，具体情况如下：

序号 股东全称 所持限售条件股份 本次申请解除限 本次解除限售股份
总数（股） 售数量（股） 占公司股本比例

1 大众汽车（中国） 384,163,346 384,163,346 21.3196%

投资有限公司

三、本次解除限售股份的股东在发行中的承诺及履行情况

承诺人 承诺内容

除法律、法规、规范性文件规定或监管机构要求外，自本次非公开发行股
份上市之日起 36 个月内，大众中国不会转让本次非公开发行认购的国轩
高科股份。本次非公开发行结束后，因公司分配股票股利、资本公积转增
等情形所取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。

大众汽车（中 根据《股东协议》及其《补充协议》（……
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