公告日期：2024-10-28

广东鸿图科技股份有限公司

合规管理办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为推动广东鸿图科技股份有限公司（以下简称“公司”）全面加强合
规管理，提升依法合规经营管理水平，有效防控合规风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《上市公司治理准则》等有关法律法规及《广东鸿图科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，参照《广东省省属企业合规管理办法》《广东省省
属企业合规管理指引（试行）》，并遵循 GB/T 35770-2022 / ISO 37301:2021《合
规管理体系要求及使用指南》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定《广东鸿图科技股份有限公司合规管理办法》（以下简称“本办法”）。

第二条 本办法适用于公司本部及其全资、控股、实际控制企业（以下简称
“下属企业”）。

第三条 本办法所称合规，是指公司、下属企业经营管理行为和员工履职行
为符合党内法规、国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司、下属企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指公司、下属企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

本办法所称利益相关方，是指与公司、下属企业生存发展存在关联或关系的
政府、企业、机构或个人。外部相关方包括但不限于：政府、监管机构、客户、商业伙伴、第三方中介机构、投资者、协会等。内部相关方包括但不限于：董事会、监事会、经理层、员工、各部门等。

第四条 公司秉持“合规创造价值，诚信铸就未来”的合规方针，持续强化
合规管理体系建设。公司按照合规方针制定一定时段内的合规目标并持续更新。公司上下应严格遵循法律法规、监管要求、内部规章制度及职业道德规范，运用法治思维和法治方式，助力公司及相关方实现价值提升。公司不断完善现代企业治理和经营机制，明确合规管理责任，业务及职能部门、合规管理部门和监督部门各司其职、各负其责，通过市场化运作、法治化管理，护航公司高质量发展。公司不断增强广大员工的合规意识，保障员工及第三方报告违法违规行为的权利，依法追究违规责任，广泛传达依法合规、守法诚信的价值观，营造依规办事、按章操作的合规氛围。

第五条 公司合规管理工作应遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。贯彻落实习近平法治思想，充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，深化法治国企建设，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到公司各部门、各下属企业和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管
理效能。

（五）坚持客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

第二章 合规管理组织和职责

第六条 公司建立由党委、董事会、经理层、合规委员会、业务及职能部门、
合规管理部门、监督部门和全体员工组成的合规管理组织体系，落实主要负责人、合规管理负责人、合规管理人员等相关人员的合规管理责任。

第七条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求
在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，在合规管理方面主
要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理战略规划、合规方针、合规管理基本制度和年度工作报告等。

（二）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（三）决定合规管理部门设置及职责。

（四）研究决定法律法规、公司章程等规定的其他合规管理重大事项。

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