公告日期：2024-08-28

陕西兴化化学股份有限公司

关于2024年半年度与关联财务公司关联存贷款的风
险评估报告

一、陕西延长石油财务有限公司基本情况

（一）公司简介

陕西延长石油财务有限公司（以下简称“财务公司”）是经中国银行业监督管理委员会批准，在陕西省工商行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。财务公司是由陕西延长石油（集团）有限责任公司（以下简称“延长石油”）、中油延长石油销售股份有限公司、陕西兴化化学股份有限公司以及建信信托有限责任公司和中国大唐集团财务有限公司两家战略投资者共同发起设立，于 2013 年正式成立，并取得中国银监会颁发的金融许可证。注册资本 35.00亿元人民币，股东单位5 家，其中，延长石油出资额28.73亿元，占注册资本的 82.09%；建信信托有限责任公司出资额1.75亿元，占注册资本的 4.99%；中国大唐集团财务有限公司出资额2.80亿元，占注册资本的 8%；陕西中油延长石油销售公司出资额0.67 亿元，占注册资本的 1.91%，陕西延长石油矿业公司出资额 1.05 亿元，占注册资本 3.01%。

统一社会信用代码：91610000068672495H

金融许可证机构编码：L0184H261010001

法定代表人：沙春枝

注册地址：陕西省西安市高新区唐延路 61 号延长石油科研中心 28、29 层及
裙楼 5 层 23 室。

（二）经营范围

吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用签证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）内部控制环境

财务公司从法人治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、企业文化等方面为切入点，建设良好内部控制环境。

1、建立健全法人治理机制。建立了分工合理、权责明确、相互制衡的治理结构，形成了良好的内部控制环境。股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经理层各司其职，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会依法行使经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权，董事会依法行使经营决策权，监事会监督董事和高级管理人员依法履行职责，经理层负责组织实施股东大会和董事会决议，主持经营管理工作。在健全的法人治理结构下，内部控制管理体系有效运作。

2、合理配置职能机构部门。财务公司设立了综合管理部、资金管理部、信贷管理部、结算业务部、计划财务部、稽核审计部、证券部、党工部、风险管理部、办公室十个部门。各部门、岗位之间进行了必要的职责分离，对于关键岗位、特殊岗位、不相容岗位制定了定期、不定期轮岗交流的制度。

3、充分发挥内部审计职能。内设稽核审计部，实行董事长直接领导的独立审计模式，独立、客观地开展内部控制监督、评价和咨询工作。

4、着力推行企业文化建设。财务公司高度重视企业文化建设，要求员工树立正确的世界观、人生观、价值观，并利用多种手段来强化党员干部廉政勤政思想，真正做到了对内强化员工的思想教育，培养员工合规操作的文化理念，提升员工职业素养和服务能力。

陕西延长石油财务有限公司组织架构图

（二）风险的识别与评估

财务公司根据各项业务的不同特点制定了不同的风险控制制度、操作流程和风险防范措施等，各部门责任分离、相互监督，对各种风险进行预测、评估和控制。按照监管部门的要求对票据业务、会计核算、信息系统等相关内容进行了全面梳理和自查。

截至本报告出具日，财务公司在风险控制上符合监管机构的合规要求，合规风险和操作风险在可控范围之内。

（三）控制活动

1、结算业务控制情况

在结算及资金管理方面，财务公司根据各监管法规，制定了《结算部部门职责与岗位职责》、《结算账户管理办法》等结算管理与业务制度，每项业务制度均有详细的操作流程，明确流程的各业务环节、执行角色、主要业务活动、关键输入输出、主要业务规则，有效控制了业务风险。

一方面，财务公司主要依靠核心业务系统进行系统控制，核心业务系统支持客户对业务的多级授权审批，防范客户操作风险。成员单位在财务公司开设结算账户，通过登入财务公司核心业务系统提交网银指令实现资金结算；核心业务系统支持网上对账功能，支持客户账务的即时查询与核对。

另一方面，财务公司严格……
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