公告日期:2024-08-31
东华工程科技股份有限公司关于在
中化工程集团财务有限公司存款风险评估报告
根据东华工程科技股份有限公司(以下简称“公司”)与中 化工程集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)续签的《金融服务协议 》,公司自 2022 年至 2024 年继续接受财务公司提供的相关金融服务。
按照《证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深 圳证 券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件以及公司《关于在中化工程集团财务有限公司存款风险处置预案》的有关规定,在履行《金融服务协议》期间,公司每半年应对财务公司及其业务的合法合规情况等进行必要的风险评估。
公司查验了财务公司金融许可证及营业执照,查阅了财务公 司组织架构设置、风控制度建设、风险控制及运行等情况,评估了财务公司的内部控制、运营及财务、协议执行等状况。具体说明如下:
一、财务公司基本情况
财务公司系经原中国银监会批准(《关于中化建工程集团财 务有限公司开业的批复》(银监复[2012]451 号)),由中国化学工程股份有限公司(以下简称“中国化学”)、中国化学工程集团 有限公 司(以下简称“集团公司”)共同发起设立的非银行金融机构,机构编码为L0158H211000001。2012 年 9 月,财务公司在北京市工商行政管理局办理注册登记并取得营业执照,注册号为 110000015235740,2015 年 12 月“三证合一”后统一社会信用代码为 91110000053597189A。公司类型是其他有限责任公司,注册资本为 30 亿元人民币,办公地址在北京市大
兴区欣雅街 15 号院 1 号楼兴创国际中心 C 座。财务公司各股东及出资
情况如下:
单位:万元
序号 股东名称 出资方式 出资金额 持股比例
1 中国化学工程股份有限公司 货币 270,000 90.00%
2 中国化学工程集团有限公司 货币 30,000 10.00%
合计 - 300,000 100%
经国家金融监督管理总局批准、北京市工商行政管理局核准,财务公司的经营范围包括:(一)吸收成员单位存款;(二)办理成员单位贷款;(三)办理成员单位票据贴现;(四)办理成员单位资金结算与收付;(五)提供成员单位委托贷款、债券承销、非融 资性保 函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务;(六 )从事同业拆借;(七 )办理成员单位票据承兑;(八)从事固定收益类有价证券投资。
二、财务公司风险控制情况
财务公司严格按照《企业集团财务公司管理办法》《企业集团财务公司监管评级办法》《中央企业全面风险管理指引》等规定,同时 借鉴同行业风险管理的经验和做法,构建了较为健全的全面风险管理体系。
(一)公司组织结构
财务公司建立了以股东会、监事会、董事会、高级管理层为主体的法人治理结构,保证公司分权制衡、规范运作。财务公司共设置了十四个职能部门,组织架构图如下:
(二)风险管理组织体系
财务公司风险管理组织体系包括:董事会及董事会风险管理委员会、监事会、高级管理层、各职能部门、风险管理部和审计纪检部。其中:
董事会是公司风险政策的最高决策权力机构,承担风险管理 的最终责任。主要职责包括确定公司风险管理总体目标、政策;了解和掌握公司面临的重大风险及其风险管理现状,做出有效控制风险的决策;决定公司风险管理和内部控制基本制度等。
监事会对董事会及高级管理层风险管理履职情况进行监督评价,并向股东会报告。
风险管理委员会是董事会下设的负责风险管理专业性事务的工作机构,对董事会负责。风险管理委员会在董事会的授权下履行职责,主要包括研究宏观国家经济金融政策、分析市场变化,制定行业风险管理建议,拟定公司风险约束指标体系;研究公司发展战略、风险管理体系,提出改进风险管理的组织架构、控制程序、风险处置等决策建 议;审核公司经营管理中重大风险事件的预警预控、应急预案等。
高级管理层对风险管理工作的有效性向董事会负责,主要职 责包括建立和完善风险管理组织架构,保证风险管理各项职责得到有效履行;及……
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