公告日期：2024-08-27

江苏通润装备科技股份有限公司

关于正泰集团财务有限公司 2024 年半年度

风险持续评估报告

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易（2023 年修订）》的要求，江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验正泰集团财务有限公司（以下简称“正泰财务公司”）的《金融许可证》《企业法人营业执照》等资料，并查阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的正泰财务公司定期财务报告及其他相关资料，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、正泰财务公司的基本情况

正泰财务公司于 2017 年 8 月 4 日经中国银行业监督管理委员会（现为“国
家金融监督管理总局”）批准筹建，并于 2017 年 12 月 22 日正式对外营业，地
址位于浙江省温州市鹿城区市府路 525 号同人恒玖大厦三楼 305 室，注册资本金10 亿元人民币，股东单位 2 家，其中正泰集团股份有限公司持股 51%，浙江正泰电器股份有限公司持股 49%。

截至 2024 年 6 月 30 日，正泰财务公司的经营范围为：许可项目：企业集团
财务公司服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

二、正泰财务公司内部控制的基本情况

（一）内部控制环境

正泰财务公司严格遵循金融行业的监管政策，持续提升内部控制有效性。正泰财务公司建立了以股东会、董事会、监事会及高管层为主体的公司治理架构，并在《正泰集团财务有限公司章程》（以下简称“公司章程”）中明确规定了股东会、董事会、总经理及监事会的职责，各治理主体职责边界清晰，符合独立运
作、有效制衡原则。截至 2024 年 6 月 30 日，正泰财务公司董事会下设战略与薪
酬委员会、风险控制委员会、审计委员会、提名委员会，负责对相关专项事务进行评估审议。

正泰财务公司按照《公司章程》的规定及时召开股东会、董事会、监事会，并审议讨论公司重大事项，充分发挥“三会”在公司治理体系中的作用，及时研究和决策公司重大事项，确保公司运作规范和务实高效。

正泰财务公司高级管理层共由 3 人组成，包括总经理一名、副总经理一名和总经理助理一名。现设有包括董事会办公室、行政部、营业部、公司业务部、计划财务部、风险管理部、合规部、内部审计部、信息科技部在内的 9 个职能部门。
正泰财务公司将合规经营放在首位，制定了相关内部控制制度，建立了适应公司运营需求的信息管理系统，营造了审慎稳健的企业文化。

（二）风险识别与评估

正泰财务公司通过加强内控及风险管理流程，以促进可持续发展为宗旨，不断提高法律合规风险事前、事中和事后的管控力度和应对能力，建立了一套较为科学、健全、合理的内部控制体系，覆盖各业务活动、管理活动及主要风险，并定期进行评估、完善，内部控制管理责任清晰明确。

正泰财务公司建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织机构，业务部门作为内控合规的第一道防线，严格按照制度和流程开展业务；风险管理部作为内控合规的第二道防线，切实做好内控体系的统筹规划、组织落实和检查评估；内部审计部作为内控合规的第三道防线，积极对内控充分性和有效性进行审计并监督整改。

（三）控制活动

1. 资金业务控制

正泰财务公司制定有《资金账户管理办法》《结算业务管理办法》《重要空白凭证管理办法》等制度，按照公司流程和标准规范执行，有效控制业务风险。结算业务方面，成员单位在正泰财务公司开设结算账户，通过正泰财务公司核心业务系统实现资金结算，严格保障结算的安全、快速，同时做好系统维护工作和应急演练，避免因系统故障造成成员单位无法及时进行资金结算等问题，减少操
作风险的产生；存款业务方面，正泰财务公司遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，严格按照监管机构相关规定开展存款业务，保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。

2. 信贷业务控制

正泰财务公司设立信贷审查委员会，遵循“贷前调查、贷中审查、贷后检查”的操作原则，严格按照《信贷审查委员会工作规则》《流动资金贷款管理办法》等制度开展信贷业务，业务制度和流程完备；贷款划拨后，对贷款使用情况进行定期检查与监督，定期搜集财务报表和数据，做好贷后跟踪工作，滚动评估信用状况，按季度进行资产风险分类。

3. 投资业务控制

正泰财务公司制定有《投资决策委员会工作规则》《固定收益类有价证券投资业务管理办法》等制度规定，投资规模严格控制在国家金融监督管理总局规……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。