公告日期：2009-03-27

山东联合化工股份有限公司

内部控制自我评价报告

一、公司的基本情况

山东联合化工股份有限公司（以下简称“公司”）是由山东联合化工有限公

司整体变更而成立的，并于2006 年3 月9 日取得山东省工商行政管理局颁发的

注册号为3700002805756 的企业法人营业执照。公司的注册地址为山东省沂源县

城东风路36 号，成立时注册资本9,288 万元，法定代表人为王宜明。

公司2008 年1 月经中国证券监督管理委员会 证监许可[2008]135 号文 核

准,首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)3100 万股,发行价格每股11.39

元。首次募集资金事项已经上海上会会计师事务有限公司于2008 年2 月5 日

出具的上会师报字[2008]第1712 号验资报告验证确认。公司首次公开发行股

票已于2008 年2 月20 日在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市，发行后公司

总股本为12,388 万股。

经2008年4月25日召开的公司2007年度股东大会审议通过，公司2007年度利

润分配方案为：以公司首次公开发行后总股本12,388万股为基数，向全体股东按

每10股送2股红股并派发现金人民币0.23元（含税），共计送红股2,477.6万股。

本次利润分配实施后公司总股本增至14,865.6 万股。

公司经营范围：生产经营本企业自产产品及技术的出口业务，企业生产、科

研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零备件及技术的进口业务（国家限定

公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外），经营进料加工和“三来一补”

业务，硝酸、纯碱、氯化铵、硫化异丁烯、硝酸异辛酯、硝酸铵、硝酸钠、亚硝

酸钠、三聚氰胺、氨水（≤10%）、液氨生产、销售；硝基复合肥生产自销（国家

法律法规禁止的项目除外，需经许可经营的，须凭许可证生产经营）。

公司始终遵循发展循环经济的原则，在产品结构调整、工艺流程设置、延长

产业链、注重资源综合利用等方面已形成了典型的循环经济模式。

二、公司内部控制体系

为了保证经营业务活动的正常开展，公司根据所处行业特点、并结合自身实际制订了一系列内部控制制度，在实际工作中严格遵循，

并不断补充、修改，使

其趋于完善。公司充分利用了目标控制、组织控制、过程控制、授权控制和检查

控制等方法，达到了保护资产的安全和完整、保证完成公司经营目标的目的。

(一) 公司内部控制制度制定的基本原则

1、内部控制制度必须符合国家有关的法律、法规和政策。

2、内部控制制度根据公司实际情况，涵盖公司内部的各项经济业务、部门和

岗位，并落实到生产经营过程中关键控制点的决策、执行、监督、反馈等环节。

3、内部控制制度应保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工明确，

坚持不相容职务相互分离原则。

4、内部控制制度兼顾成本与效益的关系，以合理的控制成本达到最佳的控制

效果。

(二) 公司内部控制的基本目标

1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学、高效的决策机

制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。

2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司业务活动的正常运行。

3、建立良好的公司内部经济环境，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行

为，保护公司财产的安全完整。

4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。

(三) 公司主要的内部控制制度

1、“三会”制度……
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