公告日期：2024-11-23

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

科大讯飞股份有限公司

首期员工持股计划

（草案）

之

独立财务顾问报告

2024 年 11 月

目录

目录 ...... 2
一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、本员工持股计划的主要内容 ...... 6
（一）本员工持股计划的总额 ...... 6
（二）本员工持股计划的参加对象及确定标准...... 6
（三）本员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模 ...... 7
（四）本员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期 ...... 9
（五）本员工持股计划的管理模式 ...... 10
（六）员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 19
（七）员工持股计划其他内容 ...... 22
五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见...... 23
（一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 ...... 23
（二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见...... 25 （三）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 ...... 26
六、结论 ...... 26
七、提请投资者注意的事项 ...... 27
八、备查文件及咨询方式 ...... 27
（一）备查文件 ...... 27
（二）咨询方式 ...... 27
一、释义
本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
独立财务顾问/本独立财务 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公
顾问 司

独立财务顾问报告/本独立 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公
财务顾问报告 指 司关于科大讯飞股份有限公司首期员工持
股计划（草案）之独立财务顾问报告

科大讯飞/本公司/公司 指 科大讯飞股份有限公司

本次员工持股计划/本员工 指 科大讯飞股份有限公司首期员工持股计划 持股计划/员工持股计划

本计划草案 指 《科大讯飞股份有限公司首期员工持股计
划（草案）》

持有人 指 参加本员工持股计划的对象

《员工持股计划管理办法》 指 《科大讯飞股份有限公司首期员工持股计
划管理办法》

标的股票 指 本次员工持股计划通过合法方式购买和持
有的科大讯飞A股普通股股票

《公司章程》 指 《科大讯飞股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

管理委员会 指 本次员工持股计划的管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的
指导意见》

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司

《自律监管指引第1号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——主板上市公司规范运作》

本独立财务顾问报告中部分合计数与各数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由四舍五入造成的。

二、声明

本独立财务顾问接受科大讯飞聘请担任公司实施本员工持股计划的独立财务顾问，按照《指导意见》的有关规定，根据科大讯飞所提供的资料及其公开披露的信息出具本独立财务顾问报告，对科大讯飞本员工持股计划的可行性、是否有利……
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