公告日期：2024-11-23

上海君澜律师事务所

关于

科大讯飞股份有限公司
首期员工持股计划（草案）

之

法律意见书

二〇二四年十一月

上海君澜律师事务所

关于科大讯飞股份有限公司

首期员工持股计划（草案）之

法律意见书

致：科大讯飞股份有限公司

上海君澜律师事务所（以下简称“本所”）接受科大讯飞股份有限公司（曾用名为“安徽科大讯飞信息科技股份有限公司”，以下简称“科大讯飞”或“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《试点指导意见》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《监管指引》”）及《科大讯飞股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，就《科大讯飞股份有限公司首期员工持股计划（草案）》（以下简称“本次员工持股计划”或“《员工持股计划（草案）》”）的相关事项出具本法律意见书。

对本法律意见书，本所律师声明如下：

（一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

（二）本所已得到科大讯飞如下保证：科大讯飞向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、误导、疏漏之处。

（三）本所律师仅就公司本次员工持股计划的相关法律事项发表意见，而不对公司本次员工持股计划所涉及的标的价值、考核标准等方面的合理性以及会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。

本法律意见书仅供本次员工持股计划之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师同意将本法律意见书作为科大讯飞本次员工持股计划所必备的法律文件，随其他材料一同向公众披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：
一、实施本次员工持股计划的主体资格

科大讯飞系于 2007 年 4 月 26 日由安徽中科大讯飞信息科技有限公司整体
变更设立的股份有限公司。

2008 年 3 月 31 日，经中国证券监督管理委员会下发的“证监许可
[2008]476 号”《关于核准安徽科大讯飞信息科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，核准公司公开发行不超过 2,680 万股新股。经深圳证券交易所下发的“深证上[2008]57 号”《关于安徽科大讯飞信息科技股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》，同意公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，证券简称“科大讯飞”，证券代码“002230”。

公 司 现 持 有 安 徽 省 市 场 监 督 管 理 局 核 发 的 统 一 社 会 信 用 代 码 为
“91340000711771143J”的《营业执照》，住所为合肥市高新开发区望江西路666号，法定代表人为刘庆峰，注册资本为人民币 231,173.4185 万元，营业期限
为 1999 年 12 月 30 日至无固定期限，经营范围为增值电信业务；专业技术人员
培训；计算机软、硬件开发、生产和销售及技术服务；系统工程、信息服务；
电子产品、计算机通讯设备研发、生产、销售；移动通信设备的研发、销售；二类、三类医疗器械研发、制造与销售；图书、电子出版物销售；进出口业务（国家限定和禁止经营的除外）；安全技术防范工程；商用房及住宅房租赁；物业管理；设计、制作、代理、发布广告。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

经核查，本所律师认为，公司为依法设立并有效存续的上市公司，不……
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