公告日期：2024-08-24

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-082
盛新锂能集团股份有限公司

第八届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十次会议
通知于 2024 年 8 月 18 日以电子邮件等方式送达全体监事。会议于 2024 年 8 月
23 日在成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交易所大厦14 楼公司会议室以现场与通讯表决相结合方式召开。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：

一、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司申
请发行境外上市外资股（H股）并于香港联合交易所有限公司主板上市的议案》；
为进一步推进全球化战略，拓宽国际融资渠道，提升国际品牌形象和综合竞争力，监事会同意公司发行境外上市外资股（H 股）股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本次发行上市”），公司本次发行上市将在符合《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）、香港法律及香港上市的要求和条件下进行。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

《关于筹划发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的提示性公告》同日刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、逐项审议通过了《关于公司申请发行境外上市外资股（H 股）并于香
港联合交易所有限公司主板上市方案的议案》；

公司监事会逐项审议通过了本次发行上市的方案，具体内容及表决结果如下：
1.上市地点

全部公开发行的 H 股（以普通股形式）将在香港联交所主板上市交易。

2.发行股票的种类和面值

本次发行的股票为在香港联交所主板挂牌上市的境外上市外资股（H 股）普
通股，以人民币标明面值，以外币认购，每股面值为人民币 1.00 元。

表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。

3.发行及上市时间

公司将在股东大会决议有效期内选择适当的时机和发行窗口完成本次发行H 股并上市，具体发行及上市时间由股东大会授权董事会及其授权人士根据国际资本市场状况和境内外监管部门审批进展及其他相关情况决定。

表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。

4.发行方式

本次发行方式为香港公开发售及国际配售。香港公开发售为向香港公众投资者公开发售，国际配售则向符合投资者资格的国际机构投资者配售。

根据国际资本市场的惯例和情况，国际配售的方式可包括但不限于：（1）依据美国 1933 年《证券法》及其修正案项下 144A 规则（或其他豁免）于美国向合资格机构投资者进行的发售；和/或（2）依据美国 1933 年《证券法》及其修正案项下 S 条例进行的美国境外发行。

具体发行方式将由股东大会授权董事会及其授权人士根据法律规定、监管机构批准或备案及国际资本市场状况等加以确定。

表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。

5.发行规模

在符合香港联交所最低发行比例等监管规定的前提下，结合公司未来业务发展的资金需求确定发行规模，本次拟发行的 H 股股数不超过本次发行后公司总股本的 15%。最终发行规模由公司董事会及其授权人士根据公司股东大会的授权以及法律规定、监管机构批准及市场情况确定。

表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。

6.定价方式

本次发行的发行价格将在充分考虑公司现有股东利益、投资者接受能力以及发行风险等情况下，按照国际惯例，通过路演和簿记建档，根据本次发行上市时境内外资本市场情况、参照可比公司在国内外市场的估值水平，由公司股东大会
授权董事会或董事会授权人士与承销商协商确定。

表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。

7. 发行对象

本次发行拟在全球范围进行发售，发行的对象包括符合相关条件的境外（包含中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及中国台湾地区、外国）机构投资者、企业和自然人、合格境内机构投资者及其他符合监管规定的投资者及依据中国相关法律法规有权……
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