公告日期：2012-04-10

　　 2011 年度内部控制自我评价报告

为加强和规范企业内部制度，提高企业经营效率和管理水平，实现企业自身
战略发展目标，保证企业可持续发展，保障公司资产安全和完整，保护投资者合
法权益。大连科冕木业股份有限公司(以下简称“公司”)依据财政部、中国证券
监督管理委员会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制
配套指引》、《公司法》以及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等法律法
规及规范性文件的要求，公司董事会对公司 2011 年度内部控制体系建设以及内
控执行情况评价如下：
由于内部控制具有固有的限制，难免存在由于错误、舞弊而导致错报发生和
未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降
低对控制制度、程序遵循的程度，已制定的内部控制制度将随着情况的变化而变
化。对此类问题，一经发现，本公司将会予以改进、充实和完善。
一、主要内部控制制度其实施情况
为规范公司生产经营、财务管理以及信息披露等工作，保证公司日常工作正
常有序开展，公司结合自身实际以及发展需要，严格按照上市公司有关法律法规
的要求，制定 了一整套贯穿于公司生产经营管理各个层面的内部控制制度体系，
并及时根据最新的法 律、法规不断完善，在日常工作中严格遵照执行，使公司
的内部控制制度体系更加健全， 法人治理结构更加完善。
（一）治理结构
根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，本公司建立了股
东大会、董事会、监事会的“三会”法人治理结构，“三会”各司其职，规范运
作。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监 督；董事
会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题
进行审议并做出决定，或提交股东大会审议，监事会是公司的监督机构， 负责
对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司董事会由 7 名董事组成，其
中 3 名独立董事。监事会由 3 名监事组成，其中 1 名为职工代表监事。董事会下

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设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会，
各委员会中均有独立董事担任成员，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会的主任委员由独立董事担任，公司制订了各专业委员会的工作实施细则，
能保证专业委员会有效履行职责，为董事会科学决策提供帮助。
战略委员主要职责权限如下：1）对公司长期发展战略规划进行研究并提出
建议；2）对公司章程规定必须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提
出建议；3）对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运行、资产经营项目进
行研究并提出建议；4）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；5）
对以上事项的实施进行检查。
提名委员会主要职责权限如下：1） 根据公司经营活动情况，资产规模和股
权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议；2）研究董事、高级管理人员
及候选人的选择标准和程序，并向董事会提出建议。
审计委员会主要职责权限如下：1）提议聘请或更换外部审计机构；2）监督
公司的内部审计制度及其实施；3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；4）审
核公司的财务信息及其披露；5）审查公司内部控制制度及执行情况，对重大关
联交易进行审计。
薪酬与考核委员主要职责权限如下：1) 根据董事及高管人员管理岗位的主
要范围、职责、重要性制定薪酬计划或方案；2）薪酬计划或方案主要包括但不
限于绩效评优标准、程序及主要评价体系，奖惩和惩罚的主要方案和制度等；3）
审查公司董事及高管人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；4）负责对
公司薪酬制度执行情况进行监督。
公司除了对“三会”权利、义务做出明确的规定，确立以董事会行使职权为
代表的管理控制外，还制定了以总经理办公会议为代表的分层会议及议事制度，
使不同层次的管理控制有序进行。公司已经建立了合理的组织机构及授权控制制
度以确保各项规章制度的贯彻执行。……
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