公告日期：2013-04-18

　　

2012年度内部控制自我评价报告

为加强和规范企业内部制度，提高企业经营效率和管理水平，实现企业自身

战略发展目标，保证企业可持续发展，大连科冕木业股份有限公司(以下简称“公

司”) 根据《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所

《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，遵循全面性、重要性和客观性原

则，公司对于内部控制制度的建立和实施情况进行自我评价。具体如下：

一、公司内部控制基本情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所《中小企业板上市公

司规范运作指引》等其他有关法律法规的规定，继续完善和细化公司内部控制的

组织架构，进一步明确了股东大会、董事会、监事会和高级管理人员之间的权责

范围，确保股东大会、董事会、监事会、管理层等机构的规范、有效运作，维护

了广大股东利益。

（一）公司内部控制组织结构

股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督；董事会

是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进

行审议并做出决定，或提交股东大会审议，监事会是公司的监督机构，负责对公

司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司董事会由7名董事组成，其中3

名独立董事。监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表监事。董事会下设战

略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会，各委

员会中均有独立董事担任成员，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员

会的主任委员由独立董事担任，公司制订了各专业委员会的工作实施细则，能保

证专业委员会有效履行职责，为董事会科学决策提供帮助。

公司根据自身特点及未来发展的需要建立了组织架构，形成了相应的制衡和

监督机制，确保各部门在授权范围内履行职能。公司下设行政部、证券部、财务

部、内部审计部、营销部、企业管理部等多个业务部门，公司各业务部门之间职

责明确，相关部门互相制约。公司较为完善的组织架构以及各层级之间的控制程

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