公告日期：2024-08-26

中粮资本控股股份有限公司

关于中粮财务有限责任公司的风险评估报告

（2024 年 6 月 30 日）

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》的要求，中粮资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验中粮财务有限责任公司（以下简称“中粮财务公司”）《中华人民共和国金融许可证》《营业执照》等证件资料，并对中粮财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、中粮财务公司基本情况

中粮财务有限责任公司（以下简称“中粮财务公司”）经中国人民银行银复[2001]206号文件批准，于2002年9月24日在国家工商行政管理局注册成立，取得了统一社会信用代码为91110000710930245D的企业法人营业执照；2021年8月4日经中国银行业监督管理委员会北京监管局换发了新的《金融许可证》，2023年4月20日，因增加注册资本金向国家市场监督管理总局申请换发了新的营业执照。现中粮财务公司注册地址：北京市朝阳区朝阳门南大街8号中粮福临门大厦19层。法定代表人：粟健。

现中粮财务公司股权结构如下：

股东名称 认缴注册资本（元） 持股比例（%）

中粮集团有限公司 2,093,590,000.00 83.7436

中粮贸易有限公司 325,000,000.00 13.0000

中粮资本投资有限公司 81,410,000.00 3.2564

合计 2,500,000,000.00 100.0000

中粮财务公司经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法
须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

中粮财务公司属非银行金融机构，主要为中粮集团成员单位提供金融服务。
二、中粮财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

中粮财务公司实行董事会领导下的总经理负责制。中粮财务公司已按照《中粮财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。

中粮财务公司组织架构图如下：

中粮财务公司把加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，全面完善中粮财务公司内部控制制度。

（二）风险的识别与评估

中粮财务公司在董事会下设立了风险控制委员会，成立了独立的风险管理部门，制定了《风险管理办法》和《内部控制管理办法》等一系列内部控制制度，完善了风险管理体系。中粮财务公司实行内部审计监督制度，设立对董事会负责
的内部审计部门（审计部），制定内部审计工作规定，对中粮财务公司经营活动的合规性、合法性和有效性进行审计和监督，对中粮财务公司内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理情况进行评价。各部门、机构在其职责范围内建立风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对经营活动中的各种风险进行预测、评估和控制。

中粮财务公司风险管理部负责统筹资产分类工作，每季度汇总各部门资产分类情况，并进行初……
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