公告日期：2024-05-17

中原证券股份有限公司

关 于江苏宝馨科技股份有限公司

2023 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：宝馨科技

保荐代表人姓名：刘文艺 联系电话：0371-65585061

保荐代表人姓名：习歆悦 联系电话：0371-65585061

现场检查人员姓名：刘文艺、习歆悦、刘永婧、张展旗
现场检查对应期间：2023 年 1 月-12 月

现场检查时间：2024 年 4 月 16 日--5 月 16 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不 适
用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程、“三会”文件及相关制度文件；
（2）访谈公司董事、高级管理人员；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）查看公司主要经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 详见问

题 2

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 详见问

规范性文件和本所相关业务规则履行职责 题 2

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √
了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 详见问

题 2

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）访谈公司董事、高级管理人员；
（2）查阅公司制定的各项内部控制制度；

（3）查阅公司审计委员会相关会议文件；
（4）查阅公司内部审计相关文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）访谈公司董事、高级管理人员；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露管理相关制度文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 详见问

题 2

2.公司已披露的内容是否完整……
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