公告日期：2025-01-08

中国国际金融股份有限公司

关于飞龙汽车部件股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：飞龙股份

保荐代表人姓名：杨曦 联系电话：13938468166

保荐代表人姓名：佟妍 联系电话：18701755950

现场检查人员姓名：杨曦、李邦辉
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 27 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）对公司相关董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行访谈；（2）查阅公司三会会议文件；（3）核查董事会专门委员会文件及核对公司相关公告；（4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；（5）查看公司的主要生产、经营、管理场所等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行 √
职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √
露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）对公司相关董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行访谈；（2）查阅公司内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；（3）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、会议记录等；（4）查阅公司内部控制评价报告；（5）查阅公司募集资金专户的银行对账单、明细表；（6）与董秘办、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情况进行沟通。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

√（本
次向特
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 定对象
计部门（如适用） 发行股
票前已
建立）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）

8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至……
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