公告日期：2024-12-28

民生证券股份有限公司

关于索菲亚家居股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：索菲亚

保荐代表人姓名：李慧红 联系电话：020-38927662

保荐代表人姓名：叶静思 联系电话：020-38927636

现场检查人员姓名：李慧红、叶静思
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 24 日至 2024 年 12 月 25 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司股东大会、董事会、监事会三会文件；实地查看公司主要生产、经营、管理场所；对公司相关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员

及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √

整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确

√

认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门

√

规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程

√

序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否

√

履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否

√

独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √

争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部

√

审计部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并

√
设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

√

（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议

√

内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √

用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √

作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放

√

与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √

（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月

内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √

用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交

√

一次内部控制评价报告……
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