公告日期：2024-12-21

光大证券股份有限公司

关于山东省章丘鼓风机股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：山东章鼓

保荐代表人姓名：刘钦 联系电话：021-52523158

保荐代表人姓名：李伦 联系电话：021-52523158

现场检查人员姓名：刘钦
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 17 日-2024 年 12 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
1）查阅公司章程和各项规章制度、查阅公司三会记录和文件等；
2）与公司高管人员进行访谈，了解各项公司治理制度的执行情况；
3）查询控股股东及实际控制人对外投资报告等公开信息。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等

要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性

文件和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露

义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程

序和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
1）查阅了内部审计制度、报告和审计委员会会议相关资料等；
2）与公司管理人员进行访谈，了解公司内部控制制度建立及执行情况。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如

适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计

部门（如适用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门

提交的工作计划和报告等（如适用） √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进

度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进

行一次审计（如适用） √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员

会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员

会提交年度内部审计工作报告（如适用） √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制

评价报告（如适用） √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完

备、合规的内控制度 ……
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