一是内部控制不健全。部分营业部为投顾人员开通了柜台系统相关权限；部分营业部出纳从事营销活动。

二是员工行为管控不严。对从业人员的执业行为监测管理不到位，未将员工全部手机号纳入监控范围。个别营业部负责人免职备案不及时。

三是客户管理不到位。对投资者账户异常预警的核查不到位，部分客户的异常交易监控预警未核查。

四是适当性管理不到位。未及时更新投资者评估数据库，部分客户缺少身份证有效期、风险测评结果等重要信息。

违规行为类型

违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十五条第一款、第三十七条第二款、第四十条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。