公告日期：2014-03-20

　　 内控规则落实自查表的核查意见

华泰联合证券有限责任公司

关于深圳市奋达科技股份有限公司

内控规则落实自查表的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）

作为深圳市奋达科技股份有限公司（以下简称“奋达科技”或“公司”）首次公

开发行上市持续督导的保荐机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企

业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，

结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业

板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对奋

达科技根据《通知》要求填写的《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》进

行了认真、审慎核查。具体情况如下：

一、内控规则落实情况

奋达科技结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深

圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，认真核查了公司组织机构建设情况、

内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查

和披露情况等，并重点检查了信息披露、募集资金管理、关联交易、对外担保、

重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制。根据检查结果，填写了《中

小企业板上市公司内控规则落实自查表》。

二、保荐机构核查意见

保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会

议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项

业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他

相关资料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟

通等方式，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易

所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指

引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规……
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