公告日期：2024-10-10

中原证券股份有限公司

关于凤形股份有限公司

2020年非公开发行限售股解禁上市流通的专项核查意见
中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为凤形股份有限公 司（以下简称“凤形股份”或“公司”）2020 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》等有关法律法规和规范
性文件的要求，对 凤 形股份 非公 开发行 股票限 售股 解禁上 市流通 事项
进行了 审慎 核查， 具体核 查情 况及核 查意见 如下 ：

一、公司非公开发行股票情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省凤形耐磨材料股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3383 号）核准，公司于 2021 年 09 月 08
日向特定对象非公开 发行人民币普通股（A 股）股票 19,988,706 股， 发行价格
17.71 元/股，具体发行情况如下：

序号 发行对象 认购数量（股） 限售期限

1 江西泰豪技术发展有限公司 19,988,706 三十六个月

本次非公开发行股份于2021年9月29日在深圳证券交易所上市，此次非公开发行股份完成后，公司总股本由 88,000,000 股增加至 107,988,706 股。具体参见公司于2021年9月28日披露于巨潮资讯网的《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》。本次非公开发行限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

二、本次解除限售股份股东的有关承诺及履行情况

本次申请解除股份限售的股东江西泰豪技术发展有限公司（以下简称“江西泰豪”）承诺，所获配售的凤形股份本次非公开发行的股票 19,988,706 股自发行结束之日起，36 个月内不转让。

截至本核查意见出具日，江西泰豪已严格遵守上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日期为2024年10月15日（星期二）。

2、本次解除限售股份数量为19,988,706股，占公司总股本的18.51%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为 1 名，证券账户总数为 1 户，具体
情况如下：

持有限售股 本次解除限售股 股东剩
序 股东 所持限售股 占公司总股 本次解除限售 份中质押的股份 余限售
号 名称 数量（股） 比例 股数量（股） 数量（股） 股数量
（股）

1 江西 19,988,706 18.51% 19,988,706 19,640,000 0

泰豪

四、本次解除限售后股本结构变动情况

解除限售前 变动数 解除限售后

股份
股份类型 股份比例 股份数量（ 比例
股份数量（股） （%） 股） 股份数量（股） （%
）

有限售条

件流通股 19,988,706 18.51 -19,988,706 0 0

份
无限售条

件流通股 88,000,000 81.49 19,988,706 107,988,706 100.00
份

合 计 107,988,706 100.00 0 107,988,706 ……
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