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公告日期:2024-07-27
证券代码:002766 证券简称:索菱股份
上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司
关于
深圳市索菱实业股份有限公司
2022 年限制性股票与股票期权激励计划 首次授予部分第二个解除限售/行权期解除
限售/行权条件成就及注销部分股票期权
之
独立财务顾问报告
二零二四年七月
目 录
一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、本独立财务顾问的意见 ...... 6
五、备查文件及咨询方式 ...... 14
(一)备查文件 ...... 14
(二)咨询方式 ...... 14
一、释义
本独立财务顾问报告中,除非文义载明,下列简称具有如下含义:
索菱股份、本公司、 指 深圳市索菱实业股份有限公司
公司、上市公司
本计划、本激励计 深圳市索菱实业股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计
划、股权激励计划、 指 划
《激励计划》
公司根据本激励计划规定的条件和价格,授予激励对象一定数量的
限制性股票 指 公司股票,该等股票设置一定期限的限售期,在达到本激励计划规
定的解除限售条件后,方可解除限售流通
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买
本公司一定数量股票的权利
激励对象 指 按照本激励计划规定,获授相关权益的公司董事、高级管理人员、
核心管理人员及核心骨干人员
自限制性股票首次授予登记完成之日起/股票期权首次授予之日起至
有效期 指 激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日和股
票期权全部行权或注销止
授予日 指 公司向激励对象授予权益的日期,授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担
保、偿还债务的期间
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持有的限制性股
票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本激励计划,激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的
条件
等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段
激励对象根据本激励计划,行使其所拥有的股票期权的行为,在本
行权 指 激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的价格和条件购买
标的股票的行为
可行权日 指 激励对象可以行权的日期,可行权日必须为交易日
行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指 根据本激励计划,激励对象行使股票期权所必需的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《深圳市索菱实业股份有限公司章程》
《自律监管指南》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 ……
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