公告日期：2024-12-23

证券代码：002797 证券简称：第一创业

2024 年 12 月 23 日投资者关系活动记录表

编号：2024-10

特定对象调研 □分析师会议

投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会

类别 □新闻发布会 □路演活动

□现场参观 □其他

参与单位名称及 方正证券股份有限公司 金融行业首席分析师 许旖珊

人员姓名 方正证券股份有限公司 金融行业分析师 林宇轩

方正证券股份有限公司 金融行业助理研究员 张轩铭

时间 2024 年 12 月 23 日 14:30-15:30

地点 投行大厦 18 楼 7 号会议室

上市公司接待人 第一创业证券股份有限公司 董事会办公室负责人 施维

员姓名 第一创业证券股份有限公司 董事会办公室投资者关系岗 宋伟涛

投资者关系活动主要内容详见附件。

投资者关系活动 交流过程中，公司相关人员与投资者进行了充分的交流和沟通，严格按照主要内容介绍 公司《信息披露事务管理制度》等规定，保证信息披露的真实、准确、完
整、及时、公平，未出现未公开信息泄露等情况。

附件清单 特定对象调研问题列表

（如有）

日期 2024 年 12 月 23 日

附件：

特定对象调研问题列表

问：新“国九条”明确鼓励券商并购以做优做强，近期我们看到国联+民生、国君+海通整合进展较快，公司作为北京国资系券商是怎么看待行业竞争格局演变的？公司是否有外延扩张的想法或计划？

答：从行业竞争格局来看，在监管政策“支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式提升核心竞争力，鼓励中小机构差异化发展、特色化经营”的背景下，行业并购重组进入新一轮加速期，行业集中度将进一步提升；同时，外资证券公司也在加快国内展业步伐，行业竞争加剧。在此背景下，中型券商要结合自身资源禀赋和专业能力做精做细，打造特色化、差异化的核心竞争力，实现自身高质量发展。关于并购事项，公司没有应披露而未披露的信息。

问：公司战略是“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”，目前公司资管业务体量位居行业前列，公司以资管业务为发展核心的禀赋、优势是什么？

答：在券商资管领域，公司多年来长期深耕固定收益领域，并在 ESG 投研和 FOF 投资领域
较早进行了布局，有一定的先发优势。公司券商资管业务多年深耕固收资管体系，积淀了较强的策略配置、内部联动及外部资源整合能力。作为国内首家加入 UN PRI 的证券公司，公司较早建设 ESG 投研体系，通过先发优势及特色化投研体系打造固定收益类 ESG 资管品牌。公司以FOF 为权益资管突破口，作为国内最早成立 FOF 团队的证券公司之一，持续夯实投研，在做好多策略配置的基础上，持续推进产品创新、优化产品线布局、丰富产品货架，形成差异化发展，打造具有核心竞争力的精品资产管理机构。

在公募基金业务领域，公司控股子公司创金合信坚持公募基金与专户业务双核驱动的发展战略，深入践行以客户为中心的经营理念，并构建了独具特色的人才组合优势和金融科技能力。创金合信公募基金管理业务已建立固收、权益、量化、指数、MOM、FOF、QDII 等多类型的产品线，并在周期、新能源、医药、消费、科技、资源主题等行业赛道进行了产品布局，为客户提供定义清晰、风格多样的产品选择；私募资产管理业务为客户提供个性化的产品解决方案，加强系统建设，持续提升客户体验，增强客户粘性。创金合信在机制优势下培养、吸引了一系列专业人才，构建起专业人才组合优势。依托科技支撑和科技赋能，创金合信为机构和个人客
户提供更便捷、更高效、更精准的定制化金融服务。

问：前段时间证监会发布了券商风控指标优化的正式文件，公司是否评估过对资本金业务开展的影响？

答：《证券公司风险控制指标计算标准规定》的修订发布整体上有利于提升公司资金使用效率。……
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