公告日期：2024-12-26

国投证券股份有限公司

关于杭州星帅尔电器股份有限公司

2024 年定期现场检查报告

保荐人名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：星帅尔

保荐代表人姓名：孙海旺 联系电话：021-55518394

保荐代表人姓名：郑云洁 联系电话：021-55518391

现场检查人员姓名：孙海旺、朱夏融、王定杨

现场检查对应期间：2023 年 12 月 30 日-2024 年 12 月 20 日

现场检查时间：2024 年 12 月 18 日-20 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅了公司章程、各项制度、三会召开的通知、决议和会议记录；现场查看了公司生产经营主要厂房和设备、办公机构等；对董事长、董事会秘书等进行了访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员

及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 是

整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 是

认

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 是

规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 不适用
序和信息披露义务

是(详见

“二、现场检

查发现的问题

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 及说明”之

履行了相应程序和信息披露义务 “1、公司控

股股东或实际

控制人变化情

况”)

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 是

立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 是

争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了内审部募集资金审计的工作底稿和内部审计等各项内控制度；对内审部人员进行了访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 是

审计部门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并 不适用
设立内部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 是

内部审计部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 是

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计 是

工作中发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 是

与使用情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月 是

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月 是

内向审计委员会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 是

一次内部控制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 是

是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司已披露的公告和投资者关系活动记录表等相关资料，对董事会秘书等人员进行了访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 是

要进展

4.是否不存在应予……
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