公告日期：2023-04-04

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-048

债券代码：127057 债券简称：盘龙转债

陕西盘龙药业集团股份有限公司

2023 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

股票代码：002864 股票简称：盘龙药业

债券代码：127057 债券简称：盘龙转债

转股价格：人民币 26.41 元/股

转股期限为 2022 年 9 月 9 日至 2028 年 3 月 2 日，因转债已触发赎回情形，

截至 2023 年 3 月 29 日收盘，盘龙转债已停止转股。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等有关规定，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2023 年第一季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转换公司债券发行上市概况

1、可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3323 号）核准，陕西盘龙药业集团股份有限公司于2022年3月3日公开发行了2,760,000张可转换公司债券，每张面值为 100 元，发行总额为人民币 276,000,000.00 元，期限为自发行之日起 6 年。

2、可转换公司债券上市情况

经深圳证券交易所“深证上[2022]306 号”文同意，公司 27,600 万元可转

换公司债券于 2022 年 4 月 8 日起在深交所挂牌交易，债券简称“盘龙转债”，

债券代码“127057”。

二、可转换公司债券转股价格调整情况

根据相关法律法规和《陕西盘龙药业集团股份有限公司公开发行可转换公司

债券募集说明书》的规定，本次发行的可转换公司债券自 2022 年 9 月 9 日开始

转股，转股起止日期为 2022 年 9 月 9 日至 2028 年 3 月 2 日，初始转股价格为

26.59 元/股。

2022 年 5 月 31 日公司实施了 2021 年度权益分派方案，根据相关规定，权

益分派方案实施后，“盘龙转债”转股价格由 26.59 元/股调整为 26.41 元/股，

调整后的转股价格自 2022 年 5 月 31 日生效。具体内容详见公司于 2022 年 5 月

25 日刊登在巨潮资讯网的《关于 2021 年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-046）。

三、可转换公司债券转股及股份变动情况

2023 年第一季度，“盘龙转债”因转股金额减少 269,869,600.00 元（即

2,698,696 张），转股数量为 10,214,586 股。截至 2023 年 3 月 31 日，“盘龙

转债”剩余金额为 4,974,300.00 元（即 49,743 张）。公司 2023 年第一季度股

份变动情况如下：

本次变动前 本次变动 本次变动后

类别 （2022 年 12 月 31 日） （2023 年 3 月 31 日）

股数（股） 比例 变动数（股） 股数（股） 比例

1、限售条件流通股/非 32,590,312 37.58% -294,526 32,295,786 33.32%

流通股

高管锁定股 31,463,912 36.28% -294,526 31,169,386 32.16%

股权激励限售股 1,126,400 1.30% 0 1,126,400 1.16%

2、无限售条件流通股 54,123,322 62.42% +10,509,112 64,632,434 66.68%

3、总股本 86,713,634 100.00% +10,214,586 96,928,220 100.00%

注：公司 ……
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