公告日期：2023-04-11

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-051

债券代码：127057 债券简称：盘龙转债

陕西盘龙药业集团股份有限公司

关于“盘龙转债”摘牌的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1．“盘龙转债”赎回日：2023 年 3 月 30 日

2．“盘龙转债”摘牌日：2023 年 4 月 11 日

3．“盘龙转债”摘牌原因：存续期内可转债全部赎回

一、可转债基本情况

（一）可转债发行和上市情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3323 号）核准，公司于 2022 年

3 月 3 日公开发行了 2,760,000 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张

面值为 100 元，发行总额为人民币 27,600.00 万元。经深交所“深证上[2022]306

号”文同意，公司 27,600 万元可转债已于 2022 年 4 月 8 日起在深交所挂牌交易，

债券简称“盘龙转债”，债券代码“127057”。

（二）可转债转股期限

根据相关规定和公司披露的《公司公开发行可转换债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）等有关规定，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之

日（2022 年 3 月 9 日，T 4 日）起满 6 个月后的第一个交易日起至公司可转债

到期日止，即 2022 年 9 月 9 日至 2028 年 3 月 2 日（如遇法定节假日或休息日延

至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

（三）可转债转股价格的调整情况

“盘龙转债”的初始转股价格为 26.59 元/股。2022 年 5 月 17 日，公司召开 2021

年年度股东大会审议通过了《关于 2021 年度利润分配的预案》，公司 2021 年利润分派方案为：以公司 2021 年度权益分派实施时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上所持股份后的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.80元（含税），2021 年度不送红股，不实施资本公积转增股本。根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“盘龙转债”的转股价格将由 26.59 元/股调整为 26.41

元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 31 日（除权除息日）起生效。具体内

容详见公司于 2022 年 5 月 25 日在巨潮资讯网上披露的《关于 2021 年年度权益

分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-046）。

二、本次可转债赎回的情况

（一）有条件赎回条款

根据募集说明书，“盘龙转债”有条件赎回条款的相关约定如下：

在转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：

1．在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；

2．当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000 万元时。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

（二）触发有条件赎回条款的情况

自 2023 年 2 月 9 日至 2023 年 3 月 1 日，公司股票价格已有 15 个交易日的

收盘价不低于“盘龙转债”当期转股价格（即 26.41 元/股）的 130%（含 130%，

即 34.33 元/股），已经触发“盘龙转债”的有条件赎回条款。2023 年 3 月 1 日，

公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于提前赎回“盘龙转债”的议案》，决定行使“盘龙转债”的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全部未转股“盘龙转债”。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

（三）赎回过程

1．“盘龙转债”于 2023 年 3 月 1 日触发有……
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