公告日期：2024-12-27

民生证券股份有限公司

关于深圳市京泉华科技股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称:京泉华

保荐代表人姓名：李秘 联系电话：0755-22662000

保荐代表人姓名：秦亚中 联系电话：0755-22662000

现场检查人员姓名：李秘、秦亚中
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 16 日至 2024 年 12 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程、三会议事规则及公司治理制度的具体内容及执行情况；
（2）查阅股东大会、董事会、监事会文件及公开披露文件，对三会召集情况、出席 会议人员资格、表决程序等事项进行核查；
（3）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事 和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况；
（4）通过查阅公开披露文件、股东名册等，了解实际控制人持有公司股份的变化情 况及遵守相关法律法规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：
（1）核查内控制度是否符合监管制度要求，并核查其执行情况；
（2）查阅内部审计部门提交工作计划和报告；
（3）查阅审计委员会相关会议文件；
（4）查阅董事会相关会议文件及其关于内部控制有效性的自我评价报告；
（5）访谈公司内部审计部负责人，了解内部控制制度执行情况，以及内部审计工作开展情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度，并核查公司的信息披露流程是否符合相关制度的要求;
（2）查阅信息披露文件及支持文件，核对披露文件内容与公司的实际情况是否一致，信息披露是否及时、真实、准确；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所指定信息披露网站刊载的投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
……
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