公告日期：2025-01-09

浙商证券股份有限公司

关于伊戈尔电气股份有限公司

2024 年定期现场检查报告

保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：伊戈尔

保荐代表人姓名：王新 联系电话：13809885560

保荐代表人姓名：杨文超 联系电话：13480770660

现场检查人员姓名：杨文超、黄刘意
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月31日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
查阅公司章程、三会议事规则、内部决策制度等各项制度；查阅三会会议资料；取得董事、监事、高级管理人员变动决策文件，以及信息披露文件；实地查看公司主要管理场所；对公司高级管理人员等进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行 √
职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 √

义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对董事、监事、高管等进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6. 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件并核对相关基础材料、投资者关系活动记录表、重大信息传递记录等文件资料，对公司董事、监事、高管等进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 √
露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅关联交易合同、大额资金往来记录、现场查看公司的办公经营场所、对董监高进行访谈等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间 √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占 √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √

4.关联交易价格是否公允 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。