公告日期：2021-06-30

债券简称：16 华股 01 债券代码：112402

17 华股 01 112513

18 华股 01 112775

19 华股 01 112863

华西证券股份有限公司公司债券

受托管理事务报告（2020 年度）

发行人

华西证券股份有限公司

（成都市高新区天府二街 198 号）

债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

2021 年 6 月

重要声明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制本报告的内容及信息均来源于华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”、“发行人”或“公司”）对外公布的《华西证券股份有限公司 2020 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

目 录

第一节 本次公司债券概况......4

第二节 公司债券受托管理人履职情况......15

第三节 发行人 2020 年度经营情况和财务状况 ......17

第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况......22

第五节 本次债券本息偿付情况......24

第六节 发行人偿债意愿和能力分析......26

第七节 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析......27

第八节 债券持有人会议召开情况......28

第九节 本次公司债券的信用评级情况......29

第十节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况......31

第十一节 其他情况......32

第一节 本次公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：华西证券股份有限公司

英文名称：Huaxi Securities Co., Ltd.

二、本次公司债券核准文件及核准规模

华西证券股份有限公司 2016 年公司债券经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]43 号”文核准，获准在中国境内向合格投资者公开发行面值总额不超

过 28 亿元的公司债券。2016 年 6 月 1 日至 2016 年 6 月 2 日，公司成功发行人

民币 15 亿元的华西证券股份有限公司 2016 年公司债券（第一期）；2017 年 4 月

6 日至 2017 年 4 月 7 日，公司成功发行人民币 13 亿元的华西证券股份有限公司

2017 年公司债券（第一期）。

华西证券股份有限公司 2018 年公司债券经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1350 号”文核准，获准在中国境内向合格投资者公开发行面值总额不

超过 19 亿元的公司债券。2018 年 10 月 17 日至 2018 年 10 月 18 日，公司成功

发行人民币 10 亿元的华西证券股份有限公司 2018 年公司债券（第一期）；2019

年 3 月 20 日至 2019 年 3 月 21 日，公司成功发行人民币 9 亿元的华西证券股份

有限公司 2019 年公司债券（第一期）。

三、本次公司债券基本情况

（一）16 华股 01 的基本情况

1. 债券名称：华西证券股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债

券（第一期）。

2. 债券简称：16 华股 01；债券代码：112402。

3. 发行规模：15 亿元。

4. 票面金额：本期债券票面金额为 100 元。

5. 债券期限：5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选

择权。

6. 还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次、

……
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