公告日期：2020-02-20

华西证券:2020年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)(疫情防控债)信用评级报告

关注

1．经济周期变化、国内证券市场波动及

相关监管政策变化等因素可能对公司业务发

展和收益水平带来系统性风险。

2．目前，公司债务以短期债务为主，需

对其集中兑付情况保持关注。

3．2018 年以来，资本市场信用风险事件

多发，需持续关注公司信用业务和债券投资业

务的信用风险状况。

分析师

张 祎

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张晨露

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华西证券股份有限公司 2

一、 主体概况

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”或“华西证券”）前身为华西证券有限责任公司，成立于 2000 年 6 月，是在原四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组的基础上设立而成。历经数次增资扩股，2014 年 7 月，经四川省工商行政管理局核准，华西证券有限责任公司由“有限责任公司”整体变更为“股份有限公司”，本期整体变更后，原“华西证券有限责任公司”的资产、负债、股东权益全部由“华西证券股份有限公司”承继，以截至 2013 年 12 月底经审计的母公司净资产折股，注册资本由 14.13 亿元变更为 21.00 亿元。

2018 年 2 月，公司在深圳证券交易所主板实现上市，股票简称“华西证券”，股票代码

“002926.SZ”，发行募集资金净额为 48.62 亿元。截至 2019 年 9 月末，公司注册资本 26.25 亿

元，股权结构如下表所示。泸州市国有资产监督管理委员会持有泸州老窖集团有限责任公司 100%股权，并直接和间接共持有泸州老窖股份有限公司 51.09%股权，为公司实际控制人（股权结构图见附件 2）。

表1 截至2019年9月末公司前五大股东及持股情况（单位：%）

股东 持股比例

泸州老窖集团有限责任公司 18.13

华能资本服务有限公司 11.34

泸州老窖股份有限公司 10.39

四川剑南春（集团）有限责任公司 6.79

都江堰蜀电投资有限责任公司 3.76

合计 50.41

资料来源：公司2019年三季报，联合评级整理

公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券投资；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批准的其他业务。

截至 2018 年末，公司在全国设有 96 家营业部，分布于 16 个省、4 个直辖市、1 个自治区，

其中四川省内 56 家，省外 40 家；3 家全资子公司：华西期货有限责任公司（以下简称“华西期

货”）、华西金智投资有限责任公司（以下简称“华西金智”）、华西银峰投资有限责任公司（以下简称“华西银峰”）。公司员工总数 3,164 人。

截至 2018 年末，公司资产总额 467.81 亿元，其中客户资金存款 98.52 亿元、客户备付金 23.60

亿元；负债合计 283.81 亿元，其中代理买卖证券款 121.99 亿元；所有者权益合计 184.00 ……
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