公告日期：2020-06-30

债券简称：19 华股 02 债券代码： 112986.SZ
20 华股 01 149043.SZ
华西证券股份有限公司 2019 年

面向合格投资者公开发行公司

债券受托管理事务报告

（2019 年度）

发行人：华西证券股份有限公司

住址：成都市高新区天府二街 198 号

债券受托管理人：华金证券股份有限公司

住址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层

2020 年 6 月

声 明

华金证券股份有限公司（以下简称“华金证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《华西证券股份有限公司 2019 年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华金证券所作的承诺或声明。

目录

第 一 章 本期公司债券概况...... 1
第 二 章 受托管理人履行职责情况......4

第 三 章 发行人 2019 年度经营及财务状况...... 5

第 四 章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况......8
第 五 章 本次公司债券担保人情况......10
第 六 章 债券持有人会议召开情况......11
第 七 章 本期公司债券利息偿付情况...... 12
第 八 章 本期公司债跟踪评级情况......13
第 九 章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况...... 14
第 十 章 发行人偿债保障措施的执行情况.......….….13
第 十 一 章 其他重要事项......15

第 一 章 本期公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：华西证券股份有限公司

英文名称：SINOLINK SECURITIES CO., LTD.

二、核准情况及发行情况

2019 年 9 月 16 日，经中国证监会证监许可【2019】1709 号文核准，华西证
券股份有限公司（以下简称“发行人”、“华西证券”和“公司”）获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币 25 亿元的公司债券。

2019 年 10 月 21 日，发行人成功发行华西证券股份有限公司 2019 年公开发
行公司债券（第二期）（以下简称“19 华股 02”），发行规模 15 亿元。

2020 年 2 月 21 日，华西证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（第
一期）（疫情防控债）（以下简称“20 华股 01”），发行规模 10 亿元。

截至目前，上述两只债券尚在存续期内。
三、本期债券的主要条款

（一）债券简称及债券代码

债券简称：19 华股 02，债券代码：112986.SZ；

债券简称：20 华股 01，债券代码：149043.SZ。

（二）发行主体

华西证券股份有限公司

（三）债券期限

19 华股 01 期限为 4 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回
售选择权；

20 华股 01 期限为 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回
售选择权。

（四）发行规模

19 华股 02 发行规模为人民币 15 亿元；

20 华股 01 发行规模为人民币 10 亿元。

（五）债券利率

19 华股 02 的票面利率为 3.48%；

20 华股 01 的票面利率为 3.05%。

（六）还本付息方式

本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

（七）债券起息日、付息日和兑付日

19 华股 02 的起息日为 2019 年 10 月 23 日，本期债券的付息日期为 2020
年至 2023 年每年的 10 月 23 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1
个工作日；每次付息款项不另计利息。本期债券的兑付日期为 2023 年 10 月 23
日，若持有人行使回售选择权，则回售部分的兑付日期为 2021 年 10 月 23 日。
如遇法定节假日或休息日，……
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