公告日期：2024-08-21

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-053
华林证券股份有限公司

关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 8
日发布了《关于收到西藏证监局行政监管措施事先告知书的公告》（公告编号：2024-051）。近日，公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》（〔2024〕22 号、〔2024〕23 号）（以下简称“《决定书》”），《决定书》主要内容如下：

“经查，你公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
上述情形违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第 653 号）第四十四条、第六十九条，《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第 166 号）第二条、第十七条、第十九条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第 202 号）第十一条，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第 195 号）第十一条第一款、第十七条第二款、第三十四条第三款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证
监会令第 166 号）第三条、第二十四条第二款，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第 175 号）第三十条第二款，以及《证券业从业人员资格管理办法》（证监会令第 14 号）第二条的规定。

上述问题反映出你公司内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，我局决定对你公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。你公司应在本监督管理措施下发之日起 6 个月内，每 3 个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后 10 个工作日内向我局报送合规检查报告。

关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，我局决定通过我局官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

公司高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。

本次行政监管措施决定书不会影响公司正常经营活动，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

华林证券股份有限公司董事会

二〇二四年八月二十一日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。