公告日期：2024-12-04

苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司向特定对象发行股票之上市保荐书

国金证券股份有限公司

关于

苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司
向特定对象发行股票

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

二〇二四年十二月

声明

本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证上市保荐书的真实性、准确性和完整性。

如无特别说明，本上市保荐书中所涉简称与《苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书》一致。

目录

声明......1
目录......2
释义......4
第一节 发行人概况 ......5

一、发行人基本情况 ......5

二、发行人的主营业务 ......5

三、发行人主要经营和财务数据及指标 ......8

四、发行人存在的主要风险 ......10
第二节 本次发行概况 ......17

一、本次发行股票的种类和面值 ......17

二、发行方式和发行时间 ......17

三、发行对象及认购方式 ......17

四、定价基准日、发行价格及定价原则 ......17

五、发行数量 ......18

六、限售期 ......19

七、本次向特定对象发行股票的上市地点 ......19

八、募集资金总额及用途 ......19

九、本次发行前滚存的未分配利润安排 ......20

十、本次发行决议的有效期 ......20
第三节 本次发行的保荐情况 ......21

一、保荐机构项目人员情况 ......21
二、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往

来情况 ......22

三、保荐机构承诺事项 ......23
第四节 对本次证券发行的推荐意见 ......25

一、本次证券发行的决策程序合法 ......25

二、本次证券发行符合相关法律规定 ......25

三、发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 ......33
四、保荐机构认为应该说明的其他事项 ......34
五、本保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论 ......34

释义

本上市保荐书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
公司、上市公司、发行人、 指 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司
瑞玛精密

国金证券、本保荐机构 指 国金证券股份有限公司

本保荐书、本上市保荐书 指 国金证券股份有限公司关于苏州瑞玛精密工业集团股份
有限公司向特定对象发行股票之上市保荐书

发行、本次发行、本次向特 指 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司本次向特定对象发
定对象发行 行股票的行为

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《保荐管理办法》 指 《证券发行上市保荐业务管理办法》

《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、
《证券期货法律适用意见第 指 第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十
18 号》 条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18
号》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

募投项目 指 募集资金投资项目

报告期 ……
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