公告日期：2025-01-09

长江证券承销保荐有限公司

关于优彩环保资源科技股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：优彩资源

保荐代表人姓名：王慧 联系电话：17721379077

保荐代表人姓名：章希 联系电话：13798502757

现场检查人员姓名：王慧、左宇

现场检查对应期间：2024 年 1 月-2024 年 12 月

现场检查时间：2024 年 12 月 25 日至 2024 年 12 月 30 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
查阅公司章程、股东大会、董事会及监事会的议事规则和规章制度；查阅公司历次股东大会、董事会、监事会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等文件；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行

职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披

露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应

程序和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；查阅套期保值业务相关制度文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

（如适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审

计部门（如适用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部

门提交的工作计划和报告等（如适用） √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作

进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况

进行一次审计（如适用） √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委

员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委

员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控

制评价报告（如适用） √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了

完备、合规的内控制度 √
……
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