公告日期：2023-05-25

联合〔2023〕3189 号

联合资信评估股份有限公司通过对国投资本股份有限公司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持国投资本股份有限公司主体长期信用等级为 AAA，“国投转债”的信用等级为 AAA，评级展望为稳定。

特此公告

联合资信评估股份有限公司
评级总监：

二〇二三年五月二十三日

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国投资本股份有限公司

公开发行可转换公司债券 2023 年跟踪评级报告

评级结果： 评级观点

项目 本次 评级 上次 评级 联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）
级别 展望 级别 展望

国投资本股份有限公司 AAA 稳定 AAA 稳定 对国投资本股份有限公司（以下简称“公司”或“国投资
国投转债 AAA 稳定 AAA 稳定 本”）的评级反映了其作为一家 A 股上市的国有金融控股
平台类公司，具有很强股东背景，业务覆盖证券、信托、基
跟踪评级债项概况： 金、期货等多个领域，具备很强的综合竞争力。2022 年，
债券简称 发行 债券 到期 其证券业务运营主体安信证券股份有限公司（以下简称
规模 余额 兑付日

国投转债 80.00 79.99 2026/7/24 “安信证券”）保持很强的行业竞争力，信托、基金业务的
亿元 亿元

运营子公司亦取得较好发展；截至 2022 年末，公司整体财
务表现较好，资本实力很强，整体盈利能力很强。

评级时间：2023 年 5 月 23 日 联合资信也关注到，公司主要业务板块均受经济周期
变化、国内证券市场波动以及相关监管政策变化等因素影
本次评级使用的评级方法、模型： 响较大，以及债务规模持续增长、行业监管趋严等因素可
名称 版本 能对公司经营带来的不利影响。

金融控股类企业信用评级方法 V4.0.202303 未来，随着公司战略的稳步推进，公司整体竞争力有
金融控股类企业主体信用评级模

型（打分表） V4.0.202303 望进一步提升。

注：上述评级方法和评级模型均已在联合资信官网公开披露 综合评估，联合资信确定维持公司主体长期信用等级
本次评级模型打分表及结果： 为 AAA，维持“国投转债”的信用等级为 AAA，评级展望
评价内容 评价 风险 评价要素 评价 为稳定。

结果 因素 结果

经营 宏观和区域风险 2

环境 行业风险 3 优势

经营 公司治理 1 1．综合竞争力很强。公司系 A 股上市的国有金融控股平
风险 A 风险管理 1

自身

竞争力 业务经营分析 1 台类公司，具有很强股东背景，业务覆盖证券、信托、
未来发展 2 基金、期货、资产管理等多……
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