公告日期：2024-07-02

证券代码：601609 证券简称：金田股份 公告编号：2024-074
债券代码：113046 债券简称：金田转债

债券代码：113068 债券简称：金铜转债

宁波金田铜业（集团）股份有限公司

关于季度可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

累计转股情况：截至 2024 年 6 月 30 日，累计有 133,000 元“金田转债”
转换成宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）股票；累计有95,000 元“金铜转债”转换成公司股票或回售，其中“金铜转债”累计转股金额
为 47,000 元，累计回售金额为 48,000 元（不含利息）。截至 2024 年 6 月 30 日，
“金田转债”和“金铜转债”因转股形成的股份数量累计为 19,338 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.00131%。

未转股可转债情况：截至 2024 年 6 月 30 日，尚未转股的“金田转债”
金额为人民币 1,499,867,000 元，占“金田转债”发行总量的比例为 99.99113%。
截至 2024 年 6 月 30 日，尚未转股的“金铜转债”金额为人民币 1,449,905,000
元，占“金铜转债”发行总量的比例为 99.99345%。

本季度转股情况：2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日期间，累计共有
0 元“金田转债”和 5,000 元“金铜转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为 742 股。

一、可转债发行上市概况

（一）“金田转债”发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]279 号文核准，公司于 2021 年
3 月 22 日公开发行了 150 万手可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 15
亿元。

经上海证券交易所自律监管决定书（[2021]147 号）文同意，公司 15 亿元可
转换公司债券于 2021 年 4 月 12 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金
田转债”，债券代码“113046”。

根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行
的“金田转债”自 2021 年 9 月 27 日起可转换为本公司股份，转股期至 2027 年
3 月 21 日，“金田转债”的初始转股价格为 10.95 元/股。由于公司实施 2020 年
年度权益分派，且因实施股权激励股本发生变化，“金田转债”的转股价格由10.95
元/股调整为 10.75 元/股，调整后的转股价格于 2021 年 6 月 23 日开始生效。详
见公司于 2021 年 6 月 17 日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公
告》（公告编号：2021-065）。由于公司实施 2021 年年度权益分派，“金田转
债”的转股价格由 10.75 元/股调整为 10.64 元/股，调整后的转股价格于 2022
年 6 月 15 日开始生效。详见公司于 2022 年 6 月 9 日披露的《关于“金田转债”
转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-047）。由于公司实施 2022 年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由 10.64 元/股调整为 10.55 元/股，调
整后的转股价格于 2023 年 6 月 14 日开始生效。详见公司于 2023 年 6 月 8 日披
露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2023-058）。由于公司实施 2023 年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由 10.55 元/股调
整为 10.43 元/股，调整后的转股价格于 2024 年 6 月 6 日开始生效。详见公司于
2024 年 5 月 29 日披露的《关于实施 2023 年度权益分派调整可转换债券转股价
格的公告》（公告编号：2024-059）。

（二）“金铜转债”发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波金田铜业（集团）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1375 号）同意
注册，公司于 2023 年 7 月 28 日向不特定对象发行了 1,450 万张可转换公司债
券，每张面值 100 元，发行总额 14.50 亿元。

经上海证券交易所自律监管决定书（[202……
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