公告日期：2023-06-21

跟踪评级报告

跟踪评级原因

按照上海城投（集团）有限公司（简称“上海城投”、“该公司”或“公司”）发行的2008年上海
城市建设债券、2014 年上海城市建设债券、2019 年第一期上海城投（集团）有限公司公司债券、
2020 年第一期上海城投（集团）有限公司公司债券、2021 年第一期上海城投（集团）有限公司公司
债券信用评级的跟踪评级安排，本评级机构根据上海城投提供的经审计的 2022 年财务报表及相关经
营数据，对上海城投的财务状况、经营状况、现金流量及相关风险进行了动态信息收集和分析，并
结合行业发展趋势等方面因素，进行了定期跟踪评级。

该公司于 2008 年 9 月 8 日发行了 2008 年上海城市建设债券，分为 2 个品种，其中品种一（简称
“08沪建债 01”）已到期兑付；品种二（简称“08沪建债 02”）发行金额为 30亿元，期限为 15年，
发行利率为 5.50%。

该公司于 2014 年 11 月 5 日发行了 2014 年上海城市建设债券（简称“14 沪建债”），发行金额为
20亿元，期限为 10年，发行利率为 4.80%。14沪建债在存续期第 3至 10年末逐年按照 10%、10%、
10%、10%、15%、15%、15%、15%的比例偿还债券本金，后八年利息随本金的兑付一起支付，截
至 2022年末该债券待偿还本金余额为 6亿元。

该公司于 2019 年 9 月 12 日发行了 2019 年第一期上海城投（集团）有限公司公司债券，分为 2
个品种，其中品种一（简称“19 沪建 01”）发行金额为 9 亿元，期限为 10 年，发行利率为 3.70%，
品种二（简称“19 沪建 02”）发行金额为 6 亿元，期限为 5 年，发行利率为 3.38%。19 沪建 01 和 19
沪建 02 分别在存续期的第 5 个计息年度末和第 3 个计息年度末附设发行人调整票面利率选择权及投
资者回售选择权。

该公司于 2020 年 3 月 27 日发行了 2020 年第一期上海城投（集团）有限公司公司债券，分为 2
个品种，其中品种一（简称“20 沪建 01”）发行金额为 20 亿元，期限为 7 年，发行利率为 3.20%；
品种二（简称“20 沪建 02”）发行金额为 10 亿元，期限为 10 年，发行利率为 3.75%。其中 20 沪建
01在存续期的第 5个计息年度末附设发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。

该公司于 2021 年 1 月 29 日发行了 2021 年第一期上海城投（集团）有限公司公司债券，分为 2
个品种，其中品种一（简称“21 沪建 01”）发行金额为 15 亿元，期限为 5 年，发行利率为 3.40%；
品种二（简称“21 沪建 02”）发行金额为 5 亿元，期限为 7 年，发行利率为 3.65%。21 沪建 01 和 21
沪建 02 分别在存续期的第 3 个计息年度末和第 5 个计息年度末附设发行人调整票面利率选择权及投
资者回售选择权。

该公司本部及下属公司发行过多期债券，截至 2023 年 5 月末公司合并口径公开发行的尚在存续
期内的债券（不含资产支持证券）待偿还本金余额为 285.50亿元，上述债券还本付息均正常。

图表 1. 公司合并口径在存续期内债券概况（单位：亿元）

发行金额 发行利 待偿还本

发行主体 债项名称 （亿元） 期限 率 起息日 到期日 金余额

（%） （亿元）

21 沪建债 02 5.00 5+2 年 3.65 2021/1/29 2028/1/29 5.00

21 沪建债 01 15.00 3+2 年 ……
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