公告日期：2024-04-02

债券简称：16 蓝光 01 债券代码：136700.SH
债券简称：19 蓝光 01 债券代码：155163.SH
债券简称：19 蓝光 02 债券代码：155484.SH
债券简称：19 蓝光 04 债券代码：155592.SH
债券简称：20 蓝光 02 债券代码：163275.SH
债券简称：20 蓝光 04 债券代码：163788.SH
关于“16 蓝光 01”、“19 蓝光 01”、“19 蓝光 02”、
“19 蓝光 04”、“20 蓝光 02”、“20 蓝光 04”违约后续
进展的受托管理事务临时报告

受托管理人

中信证券股份有限公司

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

二零二四年四月

重要声明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“我公司”）作为四川蓝光发展股份有限公司（以下简称“发行人”或“蓝光发展”）公开发行2016年公司债券（第一期）（以下简称“16蓝光01”）、四川蓝光发展股份有限公司公开发行2019年公司债券（第一期）（以下简称“19蓝光01”）、四川蓝光发展股份有限公司公开发行2019年公司债券（第二期）（品种一）（以下简称“19蓝光02”）、四川蓝光发展股份有限公司公开发行2019年公司债券（第三期）（以下简称“19蓝光04”）、四川蓝光发展股份有限公司公开发行2020年公司债券（第一期）（以下简称“20蓝光02”）、四川蓝光发展股份有限公司公开发行2020年公司债券（第二期）（品种二）（以下简称“20蓝光04”）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》等相关规定及以上债券《受托管理协议》的约定，就上述债券违约后续进展的情况进行报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

一、发行人违约进展情况

蓝光发展于2024年3月29日发布《四川蓝光发展股份有限公司关于“16蓝光01”、“19蓝光01”、“19蓝光02”、“19蓝光04”、“20蓝光02”、“20蓝光04”、“19蓝光07”、“19蓝光08”违约后续进展的公告》，披露的违约债券基本情况、处置进展及后续安排包括：

（一）违约债券基本情况

截至本报告出具日，蓝光发展已发行尚未兑付的公司债券共8支，存续本金55.54亿元，包含6支公募公司债券以及2支私募公司债券，均已违约，累计违约本金为55.54亿元。中信证券担任受托管理人的公司债券的具体情况如下：

1、四川蓝光发展股份有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）（债券简称“16蓝光01”）

债券全称 四川蓝光发展股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（第一
期）

债券简称 16 蓝光 01

债券上市地点及代码 上海证券交易所：136700.SH

5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权、赎回选择权
债券期限 及投资者回售选择权、第 4 年末发行人调整票面利率选择权
及投资者回售选择权

本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。发
行人有权决定是否在本期债券存续期的第 3 个计息年度末及
第 4 个计息年度末分别调整本期债券第 4 个计息年度及第 5
债券利率 个计息年度的票面利率。本期债券发行时票面利率为 5.50%，
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。