公告日期：2023-05-24

债券简称：16 蓝光 01 债券代码：136700
债券简称：19 蓝光 01 债券代码：155163
债券简称：19 蓝光 02 债券代码：155484
债券简称：19 蓝光 04 债券代码：155592
债券简称：20 蓝光 02 债券代码：163275
债券简称：20 蓝光 04 债券代码：163788
中信证券股份有限公司

关于四川蓝光发展股份有限公司未能清偿到期债务

的受托管理事务临时报告

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
二零二三年五月

重要声明

本报告依据《公司债券受托管理人执业行为准则》、《四川蓝光发展股份有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）募集说明书》、《四川蓝光发展股份有限公司公开发行2019年公司债券（第一期）募集说明书》、《四川蓝光发展股份有限公司公开发行2019年公司债券（第二期）募集说明书》、《四川蓝光发展股份有限公司公开发行2019年公司债券（第三期）募集说明书》、《四川蓝光发展股份有限公司公开发行2020年公司债券（第一期）募集说明书》、《四川蓝光发展股份有限公司公开发行2020年公司债券（第二期）募集说明书》、《四川蓝光发展股份有限公司2015年公司债券受托管理协议》、《四川蓝光发展股份有限公司公开发行2018年公司债券受托管理协议》、《四川蓝光发展股份有限公司公开发行2019年公司债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及四川蓝光发展股份有限公司（以下简称“蓝光发展”或“发行人”）提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

（一）公开发行 2016 年公司债券基本情况

四川蓝光发展股份有限公司公开发行不超过人民币 40 亿元公司债券已于
2016 年 3 月 15 日获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证
监许可[2016]513 号”批复核准。

2016 年 9 月 12 日，发行人四川蓝光发展股份有限公司公开发行 2016 年公
司债券（第一期）（以下简称“16 蓝光 01”）。16 蓝光 01 共募集资金人民币
30.00 亿元，为 5 年期品种，附第 3 年末及第 4 年末发行人调整票面利率选择权、
投资者回售选择权及第 3 年末发行人赎回选择权，票面利率为 7.40%，起息日为
2016 年 9 月 14 日。16 蓝光 01 于 2016 年 10 月 13 日起在上海证券交易所上市。
简称为 16 蓝光 01，代码为 136700。截至本报告出具日，16 蓝光 01 存续 11.81215
亿元，已发生实质性违约。

（二）公开发行 2019 年公司债券基本情况

四川蓝光发展股份有限公司公开发行不超过人民币 25 亿元公司债券已于
2018 年 9 月 27 日获得中国证监会“证监许可[2018]1551 号”批复核准。

2019 年 3 月 15 日，发行人四川蓝光发展股份有限公司公开发行 2019 年公
司债券（第一期）（以下简称“19 蓝光 01”）。19 蓝光 01 共募集资金人民币
11.00 亿元，为 3 年期品种，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权、赎回选择
权及投资者回售选择权，票面利率为 7.50%，起息日为 2019 年 3 月 19 日。19 蓝
光 01 于 2019 年 3 月 29 日起在上海证券交易所上市。简称为 19 蓝光 01，代码
为 155163。截至本报告出具日，19 蓝光 01 存续 7.23 亿元，已发生实质性违约。
2019 年 7 月 19 日，发行人四川蓝光发展股份有限公司公开发行 2019 年公
司债券（第二期）。本期债券分为两个品种，品种一（以下简称“19 蓝光 02”）
共募集资金人民币 11.00 亿元，为 3 年期品种，附第 2 年末发行人调整票面利率
选……
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