公告日期：2023-07-05

债券简称：16 蓝光 01 债券代码：136700
19 蓝光 01 债券代码：155163
19 蓝光 02 债券代码：155484
19 蓝光 04 债券代码：155592
20 蓝光 02 债券代码：163275
20 蓝光 04 债券代码：163788
关于“16 蓝光 01”、“19 蓝光 01”、“19 蓝光 02”、
“19 蓝光 04”、“20 蓝光 02”、“20 蓝光 04”违约后续
进展的受托管理事务临时报告

受托管理人

中信证券股份有限公司

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

二零二三年七月

重要声明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“我公司”）作为四川蓝光发展股份有限公司（以下简称“发行人”或“蓝光发展”）公开发行2016年公司债券（第一期）（以下简称“16蓝光01”）、四川蓝光发展股份有限公司公开发行2019年公司债券（第一期）（以下简称“19蓝光01”）、四川蓝光发展股份有限公司公开发行2019年公司债券（第二期）（品种一）（以下简称“19蓝光02”）、四川蓝光发展股份有限公司公开发行2019年公司债券（第三期）（以下简称“19蓝光04”）、四川蓝光发展股份有限公司公开发行2020年公司债券（第一期）（以下简称“20蓝光02”）、四川蓝光发展股份有限公司公开发行2020年公司债券（第二期）（品种二）（以下简称“20蓝光04”）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》等相关规定及以上债券《受托管理协议》的约定，就上述债券违约后续进展的情况进行报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

一、发行人违约进展情况

蓝光发展于2023年6月30日发布《四川蓝光发展股份有限公司关于“16蓝光01”、“19蓝光01”、“19蓝光02”、“19蓝光04”、“20蓝光02”、“20蓝光04”、“19蓝光07”、“19蓝光08”违约后续进展的公告》，披露的违约债券基本情况、处置进展及后续安排包括：

（一）违约债券基本情况

截至本报告出具日，蓝光发展已发行尚未兑付的公司债券共8支，存续本金55.54亿元，包含6支公募公司债券以及2支私募公司债券，均已违约，累计违约本金为55.54亿元。中信证券担任受托管理人的公司债券的具体情况如下：

1、四川蓝光发展股份有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）（债券简称“16蓝光01”）

债券全称 四川蓝光发展股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（第一
期）

债券简称 16 蓝光 01

债券上市地点及代码 上海证券交易所：136700.SH

5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权、赎回选择权
债券期限 及投资者回售选择权、第 4 年末发行人调整票面利率选择权
及投资者回售选择权

本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。发行
人有权决定是否在本期债券存续期的第 3 个计息年度末及第
4 个计息年度末分别调整本期债券第 4 个计息年度及第 5 个
债券利率 计息年度的票面利率。本期债券发行……
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