公告日期：2020-06-29

债券简称：19 焦煤 01 债券代码：155602.SH

债券简称：19 焦煤 02 债券代码：155603.SH

债券简称：20 焦煤 01 债券代码：163212.SH

债券简称：20 焦煤 02 债券代码：163213.SH

山西焦煤集团有限责任公司公开发行公司债券

受托管理事务报告（2019 年度）

发行人

山西焦煤集团有限责任公司

（住所：太原市万柏林区新晋祠路一段 1 号）

债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

2020 年 6 月

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重要声明

中信证券股份有限公司（“中信证券”）编制本报告的内容及信息均来源于山

西焦煤集团有限责任公司（以下简称“山西焦煤”、“发行人”或“公司”）对外公布

的《山西焦煤集团有限责任公司公司债券年度报告（2019 年）》等相关公开信息

披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺

或声明。

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目录

第一节 本次公司债券概况··································································3

第二节 公司债券受托管理人履职情况···················································8

第三节 发行人 2019 年度经营情况和财务状况······································· 10

第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况·································· 12

第五节 本次债券付息兑付情况·························································· 13

第六节 发行人偿债意愿和能力分析···················································· 14

第七节 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析······················ 15

第八节 债券持有人会议召开情况······················································· 16

第九节 本期公司债券的信用评级情况················································· 17

第十节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况···························· 18

第十一节 其他情况·········································································· 19

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第一节 本次公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：山西焦煤集团有限责任公司

二、本次公司债券核准文件及核准规模

公司发行总规模不超过人民币 30 亿元（含 30 亿元）公司债券事项经公司于

2018 年 9 月 29 日召开的第 24 次董事会会议审议通过，并于 2018 年 12 月 17 日

经公司控股股东山西省国有资本投资运营有限公司批准。

本次债券于 2019 年 6 月 18 日经中国证券监督管理委员会“ 证监许可

[2019]1062 号”文核准面向合格投资者公开发行，核准规模为不超过人民币 30 亿

元（含 30 亿元）。首期发行自中国证监会核准本次债券发行之日起十二个月内发

行完毕，剩余数量将按照《管理办法》的相关规定，根据公司的发展状况和资金

需求，自中国证监会核准本次债券发行之日起二十四个月内发行完毕。

2019 年 8 月 12 日，发行人山西焦煤集团有限责任公司公开发行了 2019 年

公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“19 焦煤 01”）、（品种二）（以下简称

“19 焦煤 02”）。“19 焦煤 01”共募集资金人民币 5 亿元，为 3 年期品种，票面

利率为 3.51%，起息日为 2019 年 8 月 12 日。“19 焦煤 01”于 2019 年 8 月 21 日……
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