公告日期：2022-06-30

债券简称：19 焦煤 01 债券代码：155602.SH
债券简称：19 焦煤 02 债券代码：155603.SH
债券简称：20 焦煤 01 债券代码：163212.SH
债券简称：20 焦煤 02 债券代码：163213.SH
债券简称：20 焦煤 Y4 债券代码：175288.SH
债券简称：21 焦煤 Y1 债券代码：188660.SH
山西焦煤集团有限责任公司公开发行公司债券

受托管理事务报告（2021 年度）

发行人

山西焦煤集团有限责任公司

（住所：太原市万柏林区新晋祠路一段 1 号）

债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

二〇二二年六月

重要声明

中信证券股份有限公司（“中信证券”、“本公司”）编制本报告的内容及信息均来源于山西焦煤集团有限责任公司（以下简称“山西焦煤”、“发行人”或“公司”）对外公布的《山西焦煤集团有限责任公司公司债券年度报告（2021年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

目录

第一节本次公司债券概况 ...... 3
第二节公司债券受托管理人履职情况 ...... 11
第三节发行人 2021 年度经营情况和财务状况...... 13
第四节发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ...... 16
第五节本次债券付息兑付情况 ...... 18
第六节发行人偿债意愿和能力分析 ...... 19
第七节增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析 ...... 20
第八节债券持有人会议召开情况 ...... 21
第九节本次公司债券的信用评级情况 ...... 22
第十节负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况...... 23第十一节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应
对措施 ...... 24
第十二节 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 25
第十三节 可续期公司债券特殊发行事项...... 26
第十四节其他情况 ...... 27

第一节 本次公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：山西焦煤集团有限责任公司

二、本次公司债券核准文件及核准规模

（一）“19 焦煤 01”、“19 焦煤 02”、“20 焦煤 01”及“20 焦煤 02”核
准文件及核准规模

发行人拟发行总规模不超过人民币 30 亿元（含 30 亿元）公司债券事项经公
司于 2018 年 9 月 29 日召开的第 24 次董事会会议审议通过，并于 2018 年 12 月
17 日经公司控股股东山西省国有资本运营有限公司批准。

本次债券于2019年6月18日经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕1062 号”文核准面向合格投资者公开发行，核准规模为不超过人民币 30 亿元（含 30 亿元）。首期发行自中国证监会核准本次债券发行之日起十二个月内发行完毕，剩余数量将按照《管理办法》的相关规定，根据公司的发展状况和资金需求，自中国证监会核准本次债券发行之日起二十四个月内发行完毕。

2019 年 8 月 12 日，发行人山西焦煤集团有限责任公司公开发行了 2019 年
公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“19 焦煤 01”）、（品种二）（以下简称
“19 焦煤 02”）。“19 焦煤 01”共募集资金人民币 5 亿元，为 3 年期品种，票面
利率为 3.51%，起息日为 2019 年 8 月 12 日。“19 焦煤 01”于 2019 年 8 月 21 日
起在上海证券交易所上市，代……
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