公告日期：2022-06-23

晋能控股装备制造集团有限公司
公司债券年度受托管理事务报告
（2021 年度）
债券受托管理人
国泰君安证券股份有限公司
（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
2022 年 6 月1
重要声明
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）编制本报告的内容
及信息均来源于晋能控股装备制造集团有限公司（以下简称“发行人”） 对外发布
的《晋能控股装备制造集团有限公司公司债券 2021 年年度报告》等相关公开信
息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的
承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本
报告作为投资行为依据。2
目 录
第一章 受托管理的公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况----------------------------- 3
第二章 发行人 2021 年度经营情况及财务状况------------------------------------------------------12
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作与核查情况----------------------------------------16
第四章 内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析及重大变化情况----------------------19
第五章 债券持有人会议召开情况 ----------------------------------------------------------------------20
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况----------------------21
第七章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况-------------------------24
第八章 偿债能力和意愿分析 ----------------------------------------------------------------------------26
第九章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施----27
第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项 -------------------------------------------------293
第一章 受托管理的公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况
一、 发行人名称
中文名称： 晋能控股装备制造集团有限公司（原名“山西晋城无烟煤矿业集团
有限责任公司”）
英文名称： Jinneng Holding Equipment Manufacturing Group Co., Ltd.
二、 批准文件和发行规模
（一） 19 晋煤 01、 20 晋煤 01、 20 晋煤 02
2019 年 12 月 3 日， 上海证券交易所签发“上证函[2019]2180 号”无异议函，
发行人获准发行不超过 40 亿元非公开公司债券。
本次债券采取分期发行的方式。 发行人于 2019 年 12 月 18 日发行了山西晋
城无烟煤矿业集团有限责任公司 2019 年非公开发行公司债券（第一期）（发行
规模 14 亿元，债券简称“19 晋煤 01”），于 2020 年 1 月 16 日发行了山西晋城无
烟煤矿业集团有限责任公司 2020 年非公开发行公司债券（第一期）（发行规模
13 亿元，债券简称“20 晋煤 01”），于 2020 年 2 月 24 日发行了山西晋城无烟煤
矿业集团有限责任公司 2020 年非公开发行公司债券（第二期）（发行规模 13 亿
元，债券简称“20 晋煤 02”） 。
（二） 22 装备 01、 22 装备 02
2021 年 11 月 30 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意晋能控股装
备制造集团有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可
[2021]3791 号），同意发行人面向专业投资者公开发行不超过 100 亿元公司债券
的注册申请。
发行人于 2022 年 1 月 17 日发行了晋能控股装备制造有限公司 2022 年面向
专业投资者公开发行公司债券（第一期），其中品种一发行规模 10 亿元，债券
简称“22 装备 01”，品种二发行规模 10 亿元，债券简称“22 装备 02”。
三、 公司债券主要条款4
（一） 19 晋煤 01
1、债券名称：山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司 2019 年非公开发行公
司债券（第一期）
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。