公告日期：2022-09-27

债券简称：19 晋煤 01 债券代码：162760.SH
债券简称：20 晋煤 01 债券代码：162941.SH
债券简称：20 晋煤 02 债券代码：166126.SH
债券简称：22 装备 01 债券代码：185252.SH
债券简称：22 装备 02 债券代码：185260.SH
晋能控股装备制造集团有限公司

公司债券关于公司三分之一以上董事发生变动
的临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2022 年 9 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信息来源于发行人对外公布的《晋能控股装备制造集团有限公司关于三分之一以上董事发生变动的公告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国泰君安提供的资料。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司 2019 年非公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《晋能控股装备制造集团有限公司 2021 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目 录

一、公司债券基本情况...... 3
二、公司债券的主要条款 ...... 3
三、公司债券涉及的重大事项......10
四、提醒投资者关注的风险......13
五、受托管理人的联系方式......13

一、公司债券基本情况

（一）19 晋煤 01、20 晋煤 01、20 晋煤 02

2019 年 12 月 3 日，上交所签发“上证函[2019]2180 号”无异议函，晋能控股
装备制造集团有限公司（原名“山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司”，以下简称“晋能控股装备集团”、“发行人”、“公司”）获准面向合格投资者非公开发行总额不超过 40 亿元的公司债券。

发行人于 2019 年 12 月 18 日发行了山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司
2019 年非公开发行公司债券（第一期）（发行规模 14 亿元，债券简称“19 晋煤
01”），于 2020 年 1 月 16 日发行了山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司 2020
年非公开发行公司债券（第一期）（发行规模 13 亿元，债券简称“20 晋煤 01”），
于 2020 年 2 月 24 日发行了山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司 2020 年非公
开发行公司债券（第二期）（发行规模 13 亿元，债券简称“20 晋煤 02”）。

（二）22 装备 01、22 装备 02

2021 年 11 月 30 日，中国证券监督管理委员会出具的《关于同意晋能控股
装备制造集团有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3791 号），同意发行人面向专业投资者公开发行不超过 100 亿元公司债券的注册申请。

发行人于 2022 年 1 月 17 日发行了晋能控股装备制造有限公司 2022 年面向
专业投资者公开发行公司债券（第一期），其中品种一发行规模 10 亿元，债券简
称“22 装备 01”，品种二发行规模 10 亿元，债券简称“22 装备 02”。

二、公司债券的主要条款

（一）19 晋煤 01

1、债券名称：山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司2019年非公开发行公司债券（第一期）

2、债券期限：本期公司债券的期限为3年。

3、发行规模：本期公司债券发行规模人民币14.00亿元。

4、债券利率：本期债券票面利率为 4.38%，在债券存续期内固定不变。
5、起息日：本期债券的起息日为 2019 年 12 月 19 日。

6、付息日期：本期债券的付息日期为 2019 年至 2022 年每年的 12 月 19 日。
（如遇法定节假日或休息日，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。