公告日期：2024-05-15

债券代码：188374.SH 债券简称：21 浦集 02
债券代码：188375.SH 债券简称：21 浦集 03
债券代码：185144.SH 债券简称：21 浦集 04
债券代码：185140.SH 债券简称：21 浦集 05
债券代码：185301.SH 债券简称：22 浦集 01
债券代码：137688.SH 债券简称：22 浦集 05
债券代码：115424.SH 债券简称：23 浦集 01
债券代码：240867.SH 债券简称：24 浦集 01
国泰君安证券股份有限公司

关于上海浦东发展（集团）有限公司

涉及重大诉讼进展的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2024 年 5 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信息依据公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国泰君安提供的资料。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《上海浦东发展（集团）有限公司 2021 年公开发行公司债券之受托管理协议》《上海浦东发展（集团）有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目录

一、公司债券的核准情况 ......1
二、债券的主要条款 ......2
三、本次重大事项 ......5
四、受托管理意见 ......5
五、受托管理人的联系方式......5
一、公司债券的核准情况

（一）21 浦集 02、21 浦集 03、21 浦集 04、21 浦集 05、22 浦集 01、22 浦
集 05

本次债券于2021年1月17日经发行人2021年第1次董事会会议审议通过，
于 2021 年 1 月 29 日经上海市浦东新区国有资产监督管理委员会审批同意，于
2021 年 5 月 19 日经中国证券监督管理委员会“证监许可【2021】1774 号”文注
册公开发行，注册规模为不超过 80 亿元（含 80 亿元）

本次债券采取分期发行的方式：

2021 年 7 月 20 日，发行人发行上海浦东发展（集团）有限公司 2021 年公
开发行公司债券（第一期）（面向专业投资者）（品种一）（以下简称“21 浦集 02”）、上海浦东发展（集团）有限公司 2021 年公开发行公司债券（第一期）（面向专业投资者）（品种二）（以下简称“21 浦集 03”）。

2021 年 12 月 20 日，发行人发行上海浦东发展（集团）有限公司 2021 年面
向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（以下简称“21 浦集 04”）、上海浦东发展（集团）有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）（以下简称“21 浦集 05”）。

2022 年 1 月 24 日，发行人发行上海浦东发展（集团）有限公司 2022 年面
向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“22 浦集 01”）。
2022 年 8 月 22 日，发行人发行上海浦东发展(集团)有限公司 2022 年面向专
业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（以下简称“22 浦集 05”）。
（二）23 浦集 01、24 浦集 01

本次债券于2022年7月25日经发行人2022年第9次董事会会议审议通过，
于 2022 年 8 月 24 日经上海市浦东新区国有资产监督管理委员会审批同意，于
2023 年 4 月 18 日经中国证券监督管理委员会“证监许可【2023】817 号”文注
册……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。