公告日期：2023-06-30

债券名称：22 张科 01 债券代码：185339.SH
债券名称：22 张科 K2 债券代码：137597.SH
上海张江科技创业投资有限公司

公开发行公司债券受托管理事务报告

（2022 年度）

债券受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2023 年 6 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外发布的《上海张江科技创业投资有限公司公司债券2022 年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目录

第一章 本次公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况...... 4
第二章 发行人 2022 年度经营情况及财务状况...... 10
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况...... 15
第四章 发行人信息披露义务履行的核查情况...... 20
第五章 本期债券内外部增信机制、偿债保障措施有效性分析...... 21
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及本期债券的本息偿付情况...... 23
第七章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 25
第八章 债券持有人会议召开情况 ...... 26
第九章 发行人偿债能力和意愿分析 ...... 27
第十章 信用评级情况 ...... 29第十一章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施. 30

第一章 本次公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况
一、 发行人名称

中文名称：上海张江科技创业投资有限公司

英文名称：Shanghai Zhangjiang Science&Technology Venture Capital Co., Ltd
二、 注册文件和注册规模

2022 年 1 月 12 日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
“证监许可〔2022〕82 号”文注册，公司获准面向专业投资者公开发行面值总额
不超过 30 亿元的公司债券。2022 年 1 月 25 日，公司成功发行 10 亿元“上海张
江科技创业投资有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行创新创业公司债券
（第一期）”（简称“22 张科 01”）。2022 年 8 月 4 日，公司成功发行 5 亿元
“上海张江科技创业投资有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）”（简称“22 张科 K2”）。
三、 主要条款

（一）上海张江科技创业投资有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行创
新创业公司债券（第一期）

1、发行人全称：上海张江科技创业投资有限公司。

2、债券全称：上海张江科技创业投资有限公司 2022 年面向专业投资者公开
发行创新创业公司债券（第一期）。

3、批准文件：发行人于 2022 年 1 月 12 日获中国证券监督管理委员会出具
的《关于同意上海张江科技创业投资有限公司向专业投资者公开发行创新创业公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕82 号），注册规模为不超过 30 亿元。
4、发行金额：本期债券发行总额不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元），不
设置超额配售。本期债券最终发行金额为 10 亿元。

5、债券期限：本期债券期限为 5 年。本期债券设置投资者回售选择权，债
券持有人有权在本期债券存续期的第 3 年末将其持有的全部或部分本期债券回

6、票面金额及发行价格：本期债券面值为 100 元，按面值平价发行。

7、债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商协商确定。本期债券设置票面利率调整选择权，发行人有权在本期债券存续期的第 3 年末决定是否调整本期债券后续计息期间的票面利率。

8、发行对象：本期债券面向专业投资者公开发行。

9、……
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