公告日期：2024-12-20

天风证券股份有限公司

关于

河南新宁现代物流股份有限公司
向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市
之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层）
二〇二四年十二月

声 明

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）接受河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称“新宁物流”、“公司”或“发行人”）的委托，担任新宁物流向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”或“本次向特定对象发行股票”）的保荐人。

保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《河南新宁现代物流股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
第一节 发行人基本情况 ...... 3

一、发行人基本信息...... 3

二、公司主营业务...... 4

三、主要经营和财务数据及指标...... 6

四、发行人存在的主要风险...... 9
第二节 本次发行情况 ...... 15

一、本次发行基本情况...... 15

二、保荐代表人及其他项目人员情况...... 17

三、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 17
第三节 保荐机构承诺事项 ...... 19

一、保荐机构对本次证券发行上市履行的内部审核程序...... 19

二、保荐机构通过尽职调查和对申请文件的审慎核查作出的承诺...... 20
第四节 发行人本次证券发行上市履行的决策程序...... 21
第五节 保荐机构关于本次发行符合国家产业政策和板块定位的核查...... 23
第六节 保荐机构关于发行人本次证券发行符合上市条件的说明...... 24

一、发行人符合《公司法》《证券法》规定的发行条件...... 24

二、发行人符合《注册管理办法》规定的相关条件...... 24

三、本次发行符合《证券期货法律适用意见第 18 号》的相关规定...... 32
第七节 保荐机构对发行人持续督导工作的具体安排...... 34
第八节 保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论...... 35

第一节 发行人基本情况

一、发行人基本信息

类别 基本情况

中文名称 河南新宁现代物流股份有限公司

英文名称 Henan Xinning Modern Logistics Co., Ltd.

统一社会信用代 91320500628384839J
码
股票上市交易所 深圳证券交易所

股票简称 *ST 新宁

股票代码 300013

注册资本 446,687,115 元

设立日期 1997 年 2 月 24 日

整体变更为股份 2008 年 4 月 1 日

公司日期

法定代表人 刘瑞军

董事会秘书 李超杰

注册地址 河南自贸试验区郑州片区（经开）第八大街 160 号附 60 号 728 室

办公地址 江苏省昆山市张浦镇阳光西路 760 号

邮政编码 215326

互联网网址 www.xinning.com.cn

电子信箱 jsxn@xinning.com.cn

联系电话 0512-57120911

联系传真 0512-57999356

许可项目：道路货物运输（不含危险货物）；海关监管货物仓储服务
（不含危险化学品、危险货物）；道路危险货物运输；保税仓库经营；
互联网信息服务（依法须经批准的项目，经相关……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。