公告日期：2024-05-10

证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2024－070
债券代码：123063 债券简称：大禹转债

大禹节水集团股份有限公司

关于大禹转债转股价格调整的公告

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、转债代码：123063 债券简称：大禹转债

2、本次调整前大禹转债的转股价格为：4.63 元/股

3、本次调整后大禹转债的转股价格为：4.60 元/股

4、本次转股价格调整实施日期：2024 年 5 月 17 日

一、 可转债基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2020]1245
号”文核准，公司于 2020 年 7 月 28 日公开发行了 638 万张可转换公司债券，每
张面值 100 元，发行总额 6.38 亿元，期限 6 年。经深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）“深证上[2020]733 号”文同意，公司 6.38 亿元可转换公司债券于
2020 年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“大禹转债”，债券代码
“123063”。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《大禹节水股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司发行的“大禹
转债”自 2021 年 02 月 03 日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币 4.94
元/股。

二、 历次转股价格调整情况

1、2020 年权益分派调整可转债转股价格

2021 年 5 月 13 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过《关于公
司 2020 年利润分配预案》。根据公司 2020 年年度权益分派方案与大禹转债募集说明书相关条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，结合2020 年度权益分派实施情况，大禹转债的转股价格将由 4.94 元/股调整为 4.84

元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 27 日起生效。具体内容详见公司披露
在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-047）。

2、授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格

2021 年 6 月 2 日，公司第五届董事会第五十四次（临时）会议和第五届监
事会第三十三次会议审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定股权激励限制性
股票授予日为 2021 年 6 月 2 日，同意以 2.53 元/股的价格向 89 名激励对象授
予共计 1,281 万股限制性股票，其中，980 万股为公司从二级市场回购的公司 A
股普通股，301 万股为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。2021 年 6 月
10 日，公司向激励对象定向发行的 301 万股公司 A 股普通股已在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，实际共向 41 名激励对象增发301 万股股票，授予登记完成后，公司总股本由 797,424,099 股变更为
800,434,099 股。公司从二级市场回购的公司 A 股普通股 980 万股，授予激励对
象 48 人。

根据规定，上述股份变动完成后，大禹转债的转股价格由 4.84 元/股调整为
4.83 元/股。“大禹转债”调整后的转股价格于 2021 年 6 月 16 日开始生效。具
体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-067）。

3、以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格

2021 年 4 月 16 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过《关于提请
股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》，同意授权董事会以简易程序向特定对象发行融资总额人民币 30,000.00 万元，不超过三亿元且不超过
最近一年末净资产百分之二十的股票。公司分别于 2021 年 11 月 09 日、2022 年
1 月 10 日召开第五届董事会第五十八次（临时）会议、第五届董事会第六十次（临时）会议审议通过以简易程序向特定对象发行股票的相关议案，确认公司以简易程序向特定对象发行股票，确定拟发行股票数量为……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。