公告日期：2024-10-08

证券代码：300040 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-112

债券代码：123089 债券简称：九洲转2

哈尔滨九洲集团股份有限公司

关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

九洲转 2（债券代码：123089）转股期为 2021 年 6 月 25 日至 2026 年 12 月
20 日；最新有效的转股价格为 5.57 元/股。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变化情况公告如下：
一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]3311 号”文同意注册，哈尔
滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲集团”）于 2020 年 12
月 21 日向不特定对象发行了 500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行
总额 5.00 亿元。

本次公开发行的可转债向公司在股权登记日（即 2020 年 12 月 18 日，T-1
日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 5.00 亿元的部分由主承销商余额包销。

经深交所同意，公司 5.00 亿元可转换公司债券于 2021 年 1 月 8 日起在深交
所挂牌交易，债券简称“九洲转 2”，债券代码 123089。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《哈尔滨九洲集
团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，“九
洲转 2”转股期限自发行结束之日（2020 年 12 月 25 日）起满六个月后的第一个
交易日（2021 年 6 月 25 日）起至可转换公司债券到期日（2026 年 12 月 20 日）
止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息），转股价格为 8.00 元/股。因权益分派，调整后转股价格为 5.50 元/股（生
效日期 2024 年 7 月 11 日）。

二、可转债股及股份变动情况

2024 年第三季度，九洲转 2 因转股减少 2,120 张，转股数量为 38,537 股。
截至 2024 年 9 月 30 日，九洲转 2 尚有 3,055,206 张，剩余可转债金额为
305,520,600.00 元。

（三）公司股份变动情况表：

本次变动前 本次变动 本次变动后

股份性质 2024 年 6 月 30 日 2024 年 9 月 30 日

股份数量（股） 比例（%） 股份数量 股份数量（股） 比例（%）

一、限售条件 127,034,391.00 21.61 75.00 127,034,466.00 21.61
流通股

高管锁定股 127,034,391.00 21.61 75.00 127,034,466.00 21.61

首发前限售股 0 0 0 0 0

二、无限售条 460,711,306.00 78.39 38,462.00 460,749,768.00 78.39
件流通股

三、总股本 587,745,697.00 100 38,537.00 587,784,234.00 100

三、其他

投 资 者 如 需 了 解 “ 九 洲 转 2 ” 的 相 关 条 款 ， 请 查 询 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）2020 年 12 月 17 日刊登的《哈尔滨九洲集团股
份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。对上述内容如有疑问，可通过下列方式咨……
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