公告日期：2024-12-19

华创证券有限责任公司

关于中能电气股份有限公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”或“保荐机构”）作为中能电气股份有限公司（以下简称“中能电气”、“上市公司”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年12 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对中能电气拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册,中能电气向不特定对象发行可转债 4,000,000 张,发行面值 100 元/张，募集资金总额为人民币 400,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 5,158,636.85 元后，实际募集资金净额为人民币 394,841,363.15 元。

立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）已对中能电气本次向不特定对象发
行可转债募集资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 12 月 16 日出具了《关于
中能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到位情况的验资报告》（立信中联验字[2023]D-0041 号）。

构、存放募集资金的相关银行签订了募集资金监管协议，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

二、募集资金投资项目情况

根据《中能电气股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，及公司第六届董事会第十二次会议审议通过的《关于调整募集资金投资项目实际投入金额的议案》，募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目总投资 调整前拟投入 调整后拟投入募
募集资金 集资金

1 新能源储充项目 32,411.48 20,000.00 19,484.14

2 研发中心建设项目 12,211.02 8,000.00 8,000.00

3 补充流动资金 12,000.00 12,000.00 12,000.00

合计 56,622.50 40,000.00 39,484.14

三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

公司于 2023 年 12 月 28 日召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用闲置募集资金不超过 1 亿元暂时补充流动资金，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司已
于 2024 年 10 月 21 日将募集资金临时补流金额 1 亿元归还至募集资金专户。
四、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

在确保不影响募集资金投资项目正常实施进度的前提下，公司将使用不超过1.2 亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将及时归还至募集资金专用账户，不影响募集资金投资项目的正常进行。若募集资金投资项目建设进度加快，公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金，以确保募集资金投资项目的正常进展。具体情况如下：

（一）本次使用闲置募集资金补充流动资金的目的

本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，是基于对公司募投项目建设期间闲置……
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