公告日期：2024-12-31

国泰君安证券股份有限公司

关于上海安诺其集团股份有限公司 2024 年

持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：安诺其

保荐代表人姓名：董橹冰 联系电话：021-38676666

保荐代表人姓名：朱哲磊 联系电话：021-38677941

现场检查人员姓名：董橹冰
现场检查对应期间：2024 年

现场检查时间：2024 年 12 月 24 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5．公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 是
行职责

6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 不适用
披露义务

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 不适用
应程序和信息披露义务

8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：检查相关董事会记录、审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告、内部控制评价报告及内控制度文件等。
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是
（如适用）

2．是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 不适用，
审计部门（如适用） 已于上市
前建立

3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 是
况进行一次审计（如适用）
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 是
制评价报告（如适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查公司信息披露文件、相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度，核对公告文件内容与公司的实际情况是否一致。

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2．公司已披露的内容是否完整 否，详见

下文说明

3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 否，详见

5．重大信息的传递、披……
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